2. ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ ФОРМА И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ГАРАНТИИ
Процессуальная форма — это закрепленная уголовнопроцессуальным правом структура всего процесса и отдельных его стадий, а также установленные условия, последовательность и порядок совершения процессуальных действий./
Она неразрывно связана с содержанием, задачами деятельности и принципами процесса, призвана обеспечить установление объективной истины по делу и правильное применение закона.
Процессуальная форма — это не пустая формальность, а абсолютно необходимое условие правильности расследования и разрешения уголовных дел.
Она служит гарантией установления истины, безошибочности применения уголовной репрессии.Уголовнопроцессуальный закон исходит из того, что деятельность органов дознания и предварительного следствия по каждому уголовному делу должна обеспечить всесторонность, полноту, объективность, быстроту исследования обстоятельства дела и надлежащее процессуальное оформление всего хода и результатов расследования.
Одно из условий надежности правосудия — документирование всей процессуальной деятельности.
12
Процессуальный документ играет роль существенного гаранта правосудия. В подтверждение этого можно привести следующие аргументы:
1. Об обстоятельствах совершенного преступления делаются выводы на основании собранных по делу доказательственных материалов. Чтобы выводы были правильными (соответствовали истине), необходимо, чтобы в доказывании использовались только достоверные фактические данные. Доказывание есть установление истинности какихлибо суждений с помощью аргументов (доказательств), истинность которых установлена. Достоверность доказательств предполагает проверяемость источника и способа их получения.
При этом источник информации должен быть доброкачественным, а способ ее получения— законным и надежным (не приводить к деформации, «мутации», изменению первоначального смысла и содержания получаемых фактических данных). Допустимость и достоверность информации может быть подтверждена в подавляющем большинстве слу'» чаев только лишь процессуальным документом, фиксирующим источник и процесс ее получения, исследования и закрепления.2. Осуществляя деятельность по собиранию и исследованию доказательств, следователь, орган дознания, прокурор и суд вступают в определенные правоотношения с иными участниками процесса и обязаны принимать меры к защите их прав и законных интересов. Закон обязывает лицо, в производстве которого находится дело, разъяснять участникам процесса их процессуальные права и предоставлять реальную возможность для их реализации (право заявить отвод, представить доказательство, участвовать в судебных прениях и т. д.). О выполнении данных предписаний могут свидетельствовать только процессуальные документы, фиксирующие процессуальную деятельность на различных стадиях уголовного процесса.
3. Следователь, орган дознания, прокурор и суд вправе при наличии к тому оснований применять к иным участникам процесса предусмотренные законом меры принуждения. О наличии законных оснований для применения таких мер можно судить только по материалам уголовного дела, включая постановления, мотивирующие соответствующие решения.
4. Копии основных процессуальных документов (обвинительное заключение и приговор) вручаются обвиняемому (подсудимому) под роспись. Этим гарантируется право обвиняемого знать, в чем он обвиняется, и защищаться от необоснованного обвинения, а равно право обжаловать необоснованный приговор. Без процессуальных документов невозможно обратить вынесенный и вступивший в законную силу приговор к исполнению.
Процессуальный документ — органическая и неотъемлемая часть любой правоприменительной деятельности, неизменный атрибут процессуальной формы правосудия.
Отступление от установленной процессуальной формы может привести к непоправимым ошибкам.
13
.^"^Z^S:^^————...о».
^".г^.р^^я.г^в^^^^
^^::?S°==;iS?3=^^^^
.""..»;...
KBSr^L.":^^^^Ошибка а» "Реступление.
оп.,^ »•"•" ———"» несоб^.,,. ^„.^ ^
^555=S=i"
14
Процессуальный документ неизменно является важнейшим элементом процессуальной формы, которая призвана, вопервых, приводить в известность юридически значимые факты, закреплять и удостоверять полученные фактические данные — доказательства, и тем самым содействовать установлению объективной истины, в силу чего в самой процессуальной форме законодательно воплощается выработанный человечеством опыт познания; вовторых, служить средством реализации участниками процесса своих прав и обязанностей;
втретьих, быть гарантией обеспечения законности.
Таким образом, можно сказать, что уголовнопроцессуальные документы выполняют информационную, познавательную, коммуникативную, удостоверительную, правоприменительную, правозащитную и воспитательную функции, обеспечивают возможность осуществления правосудия, действенного прокурорского надзора и процессуального контроля, играют организующую и дисциплинирующую роль. Процессуальные документы — необходимое условие правосудия, меткости и безошибочности применения уголовной репрессии, процессуального принуждения или иных мер юридической ответственности.
Процессуальные гарантии — это система правовых средств, обеспечивающих правильное осуществление по каждому уголовному делу правосудия, возможность всем субъектам уголовного процесса реализовать свои обязанности и права, ограждающих граждан от необоснованных стеснений их законных прав и интересов.
По существу весь уголовный процесс (его форма) и есть система таких гарантий. В этом смысле любой институт уголовнопроцессуального права, любой принцип, любая правовая норма, любой процессуальный документ выступает как процессуальная гарантия установления истины, правильного расследования и разрешения уголовного дела.
В теории уголовного процесса оправданно будет рассматривать такие понятия как «гарантии установления объективной истины», «гарантии защиты прав и свобод человека» и «гарантии правосудия».
Установление объективной истины — основная предпосылка и условие правосудия.
Справедливый и законный приговор возможен лишь по делу, по которому установлена объективная истина: «сделанные по делу выводы соответствуют тому, что имело место в действительности». Выводы будут верными, если в качестве посылок «аргументов» использованы достоверные аргументы «доказательства».Гарантиями установления объективной истины являются принципы уголовного процесса, правовые предписания, определяющие статус субъектов и участников доказывания, нормы доказательственного права в целом. Доказательственное право, регулируя процесс установления истины, делает эту деятельность не только наиболее рациональной и эффективной, но и, привнося в эту деятельность элементы удостоверительности (участие понятых при обыске, опознании и т. д.), укрепляет надежность познания.
v • 15
Приведем пример. По делу о мошенничестве следователь предъявил для опознания потерпевшей Комаровой подозреваемого Климова. В нарушение процессуальных форм потерпевшая предварительно не допрашивалась о приметах, по которым она сможет опознать преступника. Сам Климов находился на момент опознания под стражей и потерпевшая видела, как его доставляли для опознания в сопровождении конвоя. Она, поддавшись впечатлению, показала на Климова как на лицо, совершившее в отношении нее мошеннические действия... Впоследствии был задержан В. В. Ващенко, который совершил данное преступление.
Ошибка явилась следствием несоблюдения следователем правил опознания.
Деятельность органов дознания, предварительного следствия и суда осуществляется в предусмотренной законом процессуальной форме, основным и неотъемлемым атрибутом которой является процессуальный документ.
Документы настолько органически вплетаются во все сферы нагііей жизни, что по существу становятся колесом истории, связывающим прошлое, настоящее и будущее в единое целое.
Юридический документ — это письменный акт, устанавливающий, развивающий, изменяющий или прекращающий определенные правоотношения либо фиксирующий юридически значимые факты и действия.
Уголовнопроцессуальным документом можно считать письменный документ, составленный на основании уголовнопроцессуального закона управомоченным на то субъектом в связи с осуществлением какихлибо процессуальных актов (выполнением процессуальных действий или принятием решений), в котором средствами письменной речи зафиксирована информация о ходе и результатах деятельности участников уголовного процесса.
В современном русском языке и в юридической науке под «актом» понимают как проявление человеческой деятельности (действие, событие), так и документ — словесное отражение этой деятельности посредством письменной речи.
В этой связи необходимо отметить, что «процессуальный акт» представляет собой как раз неразрывное единство процессуального действия или решения и его удостоверительной части — процессуального документа.
Процессуальный документ — неотъемлемый атрибут процессуального действия или решения, органическая часть процессуального акта.
Недопустимо осуществление какоголибо процессуального действия без составления предусмотренного законом процессуального документа и наоборот. Будучи в неразрывном единстве с процессуальным действием или решением, документ отображает его содержание и форму, удостоверяет ход и результаты. Он играет существенную роль в развитии уголовного процесса и осуществлении правосудия, служит средством реализации участниками процесса своих прав и законных интересов, является гарантией их защиты.14
Процессуальный документ неизменно является важнейшим элементом процессуальной формы, которая призвана, вопервых, приводить в известность юридически значимые факты, закреплять и удостоверять полученные фактические данные — доказательства, и тем самым содействовать установлению объективной истины, в силу чего в самой процессуальной форме законодательно воплощается выработанный человечеством опыт познания; вовторых, служить средством реализации участниками процесса своих прав и обязанностей;
втретьих, быть гарантией обеспечения законности.
Таким образом, можно сказать, что уголовнопроцессуальные документы выполняют информационную, познавательную, коммуникативную, удостоверительную, правоприменительную, правозащитную и воспитательную функции, обеспечивают возможность осуществления правосудия, действенного прокурорского надзора и процессуального контроля, играют организующую и дисциплинирующую роль. Процессуальные документы — необходимое условие правосудия, меткости и безошибочности применения уголовной репрессии, процессуального принуждения или иных мер юридической ответственности.
Процессуальные гарантии — это система правовьіх средств, обеспечивающих правильное осуществление по каждому уголовному делу правосудия, возможность всем субъектам уголовного процесса реализовать свои обязанности и права, ограждающих граждан от необоснованных стеснений их законных прав и интересов.
По существу весь уголовный процесс (его форма) и есть система таких гарантий. В этом смысле любой институт уголовнопроцессуального права, любой принцип, любая правовая норма, любой процессуальный документ выступает как процессуальная гарантия установления истины, правильного расследования и разрешения уголовного дела.
В теории уголовного процесса оправданно будет рассматривать такие понятия как «гарантии установления объективной истины», «гарантии защиты прав и свобод человека» и «гарантии правосудия».
Установление объективной истины — основная предпосылка и условие правосудия.
Справедливый и законный приговор возможен лишь по делу, по которому установлена объективная истина: «сделанные по делу выводы соответствуют тому, что имело место в действительности». Выводы будут верными, если в качестве посылок «аргументов» использованы достоверные аргументы «доказательства».Гарантиями установления объективной истины являются принципы уголовного процесса, правовые предписания, определяющие статус субъектов и участников доказывания, нормы доказательственного права в целом. Доказательственное право, регулируя процесс установления истины, делает эту деятельность не только наиболее рациональной и эффективной, но и, привнося в эту деятельность элементы удостоверительности (участие понятых при обыске, опознании и т. д.), укрепляет надежность познания.
Вместе с тем, в процессе доказывания следователь, орган дознания, суд или прокурор вступают в правоотношения с различными участниками процесса и иными гражданами. Например, для установления истины требуется обыск или освидетельствование лица, изъятие образцов крови у подозреваемого. Где пределы вмешательства в права и свободы граждан, какие действия можно считать допустимыми, а какие нет?
Пожалуй, это самый сложный вопрос в теории уголовного процесса. Права и свободы человека и их гарантии определяют содержание и направленность деятельности государства. Утверждение и обеспечение прав и свобод человека является главной обязанностью правового, демократического, светского и социального государства.
Будучи продуктом представлений человечества об истине, добре и справедливости, комплекс естественных и неотчуждаемых прав человека стал наивысшей юридической ценностью, наиболее приоритетным институтом конституционного права. Наряду с экономическими, политическими, идеологическими, нравственными важное место занимают юридические, в том числе процессуальноправовые гарантии защиты прав и свобод человека. Необходимо отметить, что права и свободы личности чаще всего и в наибольшей степени подвержены ограничению именно в сфере уголовнопроцессуального принуждения.
Очевидно, что уголовнопроцессуальная форма должна быть такой, чтобы обеспечивать как возможность установления истины, так и защиту прав и свобод человека. Здесь неизбежна конкуренция ценностей, конфликт интересов. Их соотношение характеризуется единством и борьбой противоположностей, в которой могут просматриваться несколько вариантов:
а) интересы установления истины, «ее гарантии» совпадают с гарантиями защиты прав и свобод личности;
б) интересы установления истины вступают в противоречие с интересами защиты прав и свобод, но доминируют интересы защиты прав и свобод личности в силу их большей социальной ценности;
в) вступающие в противоречие с гарантиями прав и свобод интересы установления истины имеют большую ценность, что служит оправданием для установления в законе возможности применения мер принуждения для получения доказательств и обеспечения правосудия.
В последнем случае ограничение свобод носит характер крайней необходимости и применяется для защиты прав и свобод иных добропорядочных граждан и общества в целом.
Оптимальное соотношение гарантий установления истины и гарантий защиты прав и свобод и является системой гарантий правосудия.
Правосудие невозможно без надежных гарантий защиты истины и свободы. Гарантии правосудия представляют собой систему гарантий установления истины и гарантий защиты прав и свобод человека.
16
ИЛИ ИНЫХ решении, Ul panninna^ ".,..— Харьков, 1994; Тертышник В. М. Доказательства и докаэывание в уголовном процессе. — Харьков, 1992; Тертышник В. ЬЛ. Уголовный процесс.—Харьков, 1997.
19
СТАДИИ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА
ОСНОВНЫЕ
Надзорное производство
3
Воэбуж \ ПредвариЛ \Судебной кассацидение \ тельное \ Предание \ '" „дд.Х онное уголовного/расследо / суду /• „.„,„/ произ
дела
^разбирательство/
водство
Исполнение /приговора
'Возобновление дел по вновь открывшимся
обстоятельствам
Q
Первая стадия — возбуждение уголовного дела.
Начинается с момента поступления в орган дознания, к следователю, прокурору или в суд, указанного в законе в качестве повода к возбуждению уголовного дела, заявления или сообщения о преступлении либо непосредственного обнаружения признаков преступления.
Такого рода заявления или сообщения, а равно и непосредственное обнаружение признаков преступления являются юридическими фактами, порождающими уголовнопроцессуальные отношения. С их наличием связано возникновение уголовного процесса вообще и начала первой его стадии — возбуждения уголовного дела в частности.
В данной стадии процесса компетентные органы в специфической процессуальной форме с помощью предусмотренных процессуальных средств (получение объяснений, истребование материалов, производства осмотров и т. д.) выясняют наличие в событиях признаков преступления.
Стадия возбуждения уголовного дела заканчивается вынесением постановления о возбуждении уголовного дела или постановления об отказе в возбуждении уголовного дела. В последнем случае уголовный процесс не находит продолжения.
В случае возбуждения дела уголовный процесс переходит в следующую стадию.
Вторая стадия — предварительное расследование.
Расследование состоит в том, что органы предварительного следствия и дознания производят предусмотренные законом следственные (направленные на получение доказательств) и иные процессуальные действия, направленные на предупреждение, пресечение, быстрое и полное раскрытие преступления, всестороннее исследование обстоятельств дела и изобличение виновных, выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению преступлений, возмещение ущерба, обеспечение неотвратимости ответственности лиц, совершивших преступление, и правильное применение закона. Основное содержание расследования образует деятельность по собиранию, исследованию, оценке, проверке и использованию доказательств. Итоговые решения:
20
прекращение дела; составление обвинительного заключения и направление дела в суд; направление дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. Третья стадия — предание суду.
После окончания расследования дела последнее с обвинительным заключением, утвержденным прокурором, передается в суд, где оно изучается и решается вопрос о предании обвиняемого суду и организации судебного разбирательства. Итоговыми решениями рассмотрения дела в данной стадии являются решения о предании обвиняемого суду, о возвращении дела на дополнительное расследование или о прекращении дела.
Четвертая стадия — судебное разбирательство.
Направлено на рассмотрение в судебном заседании с соблюдением всех принципов правосудия материалов уголовного дела, исследование всех его обстоятельств и разрешение дела по существу. Здесь решается вопрос о виновности или невиновности обвиняемого, вынесении приговора и определении справедливого наказания лит', совершившему преступление. Никто не может быть признан виновным и подвергнут уголовному наказанию иначе, как по приговору суда и в соответствии с законом.
В этой стадии центральными участниками процесса являются суд, прокурор, поддерживающий обвинение, подсудимый, защитник и потерпевший. Завершается стадия вынесением приговора (обвинительного или оправдательного), прекращением дела или направлением дела на дополнительное расследование.
Пятая стадия — кассационное производство.
Пересмотр дела вышестоящим судом в связи с жалобой участника процесса, поданной в предусмотренный законом срок (в течение семи суток с момента провозглашения приговора, а осужденным, содержащимся под стражей, — с момента вручения ему копии приговора), или в связи с кассационным представлением прокурора. Решения данной стадии — оставление приговора в силе; отмена приговора и направление дела на новое судебное рассмотрение или на новое расследование; отмена приговора и прекращение дела; изменение приговора.
Шестая стадия — исполнение приговора.
Заключается в реализации приговора, вступившего в законную силу, и выполнении решений суда.
К исключительным стадиям уголовного процесса относятся:
1. Производство в порядке надзора.
2. Возобновление дел по вновь открывшимся обстоятельствам. Эти стадии принято называть исключительными потому, что уголовное дело оказывается в одной из них в особой, исключительной ситуации, когда пересматривается законность и обоснованность приговора, определения или постановления суда, уже вступившего в законную силу. Происходит пересмотр исполняющегося приговора.