Институт обязательной доли в наследстве

Одним из основных ограничений свободы завещания является правило об обязательной доле необходимых наследников. Обязательная доля - это часть наследственного имущества, которая должна быть передана наследнику независимо от содержания завещания.

исчерпывающий характер.

Правило об обязательной доле разрешило сложнейшую дилемму интересов между собственником, который имеет право свободно распорядиться своим имуществом на случай смерти, и его близкими родственниками, которые видели в нем единственного кормильца и имели право требовать от него содержания при жизни. Идея необходимого наследования была реципирована из римского права и стала «прочным достоянием западноевропейского (континентального) права» [120, с. 301] с определенными национальными особенностями. Так, в соответствии с германским правом, обойденные завещателем ближайшие родственники наследодателя (родственники по нисходящей линии, родители и супруг) вправе потребовать от наследника предоставления обязательной доли (§2303 ГГУ) [21]. По французскому праву интересы семьи защищаются посредством такого института наследственного права как «резерв» (le reserve). Суть этого института состоит в том, что лицо может свободно распорядиться только частью своего имущества, так называемой «свободной долей» (quotite disponible), размер которой исчисляется в зависимости от того, кто из ближайших родственников остался у завещателя (ст. 913 ФГК) [170].

Русское дореволюционное право не знало института необходимого наследования, а свобода завещания ограничивалась историческим запретом завещать родовые имения. Это ограничение устанавливалось в интересах нисходящих родственников завещателя, однако, по мнению многих известных русских цивилистов, не отвечало интересам общества и подлежало замене на обязательную долю.

Впервые институт обязательной доли был установлен Постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 мая 1928 г. [93]^[6]. К числу необходимых наследников относились несовершеннолетние родственники наследодателя, которые независимо от содержания завещания получали не менее ³Л той доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Впоследствии в соответствии с Указом Президиума ВС СССР от 14 марта 1945 г. «О наследниках по закону и завещанию» [95] размер обязательной доли был увеличен до полной доли, а в число лиц, имеющих на нее право, включены все нетрудоспособные наследники. Дальнейшее развитие наследственного права шло в сторону расширения свободы завещания, что выразилось в сокращении перечня необходимых наследников и уменьшении размера обязательной доли. Согласно ст. 119 Основ гражданского законодательства СССР 1961 г. [114] и ст. 530 ГК БССР 1964 г. [29] несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, а также нетрудоспособные супруг, родители и иждивенцы умершего наследовали, независимо от содержания завещания, не менее 2/3 доли, которая причиталась бы каждому при наследовании по закону.

Гражданский кодекс Республики Беларусь 1998 г. внес существенные изменения в институт обязательной доли, предоставив завещателю больше свободы в распоряжении своим имуществом на случай смерти. Прежде всего, был сужен круг необходимых наследников. Из него исключены нетрудоспособные иждивенцы. Во-вторых, размер обязательной доли уменьшен с двух третьих до половины доли, которая причиталась бы необходимому наследнику при наследовании по закону.

Правило об обязательной доле призвано выполнять материальнообеспечительную функцию наименее защищенных категорий граждан, которым наследодатель обязан был оказывать материальную поддержку при жизни. В связи с этим законодательство устанавливает исчерпывающий круг лиц, имеющих право на получение гарантированной доли наследственного имущества после смерти наследодателя. К числу необходимых наследников в соответствии с пунктом 1 статьи 1064 ГК Республики Беларусь относятся: несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, в том числе усыновленные, а также его нетрудоспособные супруг и родители. К нетрудоспособным относятся: женщины, достигшие 55, и мужчины — 60 лет, инвалиды I, II и III групп независимо от того, назначена им пенсия по возрасту или инвалидности, а также лица, не достигшие 18 лет (п. 12 Постановления Пленума Верховного Суда от 21 декабря 2001 г. №16). При этом следует иметь в виду, что дети наследодателя, усыновленные другим лицом после его смерти, не утрачивают право на наследство. Дети, усыновленные при жизни родителя, право на наследование имущества этого родителя и его родственников не имеют, так как с усыновлением они утратили по отношению к ним личные имущественные и неимущественные права. Исключение составляют случаи, прямо указанные в законе (ч. 3 п. 4 ст. 134 КоБС, п. 4 ст. 1056 ГК Республики Беларусь) (п. 13. Постановления Пленума Верховного Суда Республики

Беларусь от 21 декабря 2001 г. N16) [96].

Наследование обязательной доли происходит независимо от содержания завещания и имеет много общего с наследованием по закону: обязательная доля определяется исходя из законной наследственной доли; круг лиц, имеющих право на обязательную долю, определяется законодательством. Как следствие, — расположение ст. 1064, устанавливающей право на обязательную долю, в главе 71 ГК Республики Беларусь, регулирующей наследование по закону. Вместе с тем, наследование обязательной доли является особым порядком наследования внутри наследования по завещанию и выступает как ограничение в рамках закона наследования, определяемого волей завещателя.

В соответствии со статьей 1064 ГК Республики Беларусь обязательная доля необходимых наследников должна быть не менее половины от доли, которая причиталась бы таким наследникам при наследовании по закону. Следовательно, для определения обязательной доли наследника необходимо, прежде всего, выяснить круг наследников по закону и объем наследственной массы.

Круг наследников по закону выявляется на момент открытия наследства. При этом во внимание должны приниматься все наследники по закону, которые были бы призваны к наследованию, независимо от принятия ими наследства, в том числе наследники по праву представления и недостойные наследники.

Например, наследодатель завещал все принадлежащее ему имущество сыну и брату в равных долях. На день открытия наследства наследниками являлись жена 56 лет, внук (сын умершей дочери) и три сына, один из которых - инвалид III группы. Таким образом имеется пять наследников по закону. Обязательными наследниками являются жена и сын-инвалид. При отсутствии завещания законная доля каждого из наследников составила бы 1/5 доли наследства. Обязательная доля составляет 1/2 от 1/5 и равна 1/10.

Принципиальное значение в теории наследственного права имеет вопрос о том, из какой части наследства удовлетворяется право на обязательную долю. Общепризнано, что если по завещанию распределено не все имущество наследодателя, то эта доля в первую очередь выделяется из незавещанной части, а недостающая часть - из завещанной [53, c.146]. При этом «в обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость имущества, состоящего из предметов обычной домашней обстановки и обихода, и стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа» (п.

Содержание п. 2 ст. 1064 ГК Республики Беларусь полностью

соответствует принципу свободы завещания и указывает на то, что если обязательному наследнику в общем имуществе наследодателя приходится доля равная обязательной или большая, тогда ст. 1064 ГК Республики Беларусь не применяется. Вместе с тем, редакция п. 2 ст. 1064, по нашему мнению, не совсем удачна. В частности, новый ГК Республики Беларусь не содержит нормы, аналогичной ст. 528 ГК БССР 1964 г., которая устанавливала особый порядок наследования предметов домашней обстановки и обихода, поэтому специальное указание на то, что в обязательную долю засчитывается все имущество наследодателя, в том числе стоимость предметов домашней обстановки и обихода, является излишним.

В соответствии с ГК 1964 г. предметы домашней обстановки и обихода не входили в состав наследственного имущества и переходили к наследникам по закону, проживавшим совместно с наследодателем до его смерти не менее одного года, независимо от их очередности и наследственной доли (ст. 528 ГК БССР). Исключение составляло наследование обязательной доли, поскольку, в силу прямого указания в Законе, при определении размера обязательной доли учитывалась и стоимость наследственного имущества, состоящего из предметов домашней обстановки и обихода (ст. 530 ГК БССР). Действующий ГК Республики Беларусь изменил порядок наследования предметов домашней обстановки и обихода, включив их в состав наследства. Наследники, в течение года до открытия наследства совместно проживавшие с наследодателем, имеют при разделе наследства лишь преимущественное право на получение в счет их наследственных долей находящуюся в жилом помещении домашнюю утварь и предметы домашнего обихода (п. 2 ст. 1082 ГК Республики Беларусь).

На основании изложенного, представляется возможным исключить из п. 2 ст. 1064 ГК Республики Беларусь слова «в том числе стоимость имущества, состоящего из предметов домашней обстановки и обихода», поскольку они не несут самостоятельного юридического значения и не соответствуют в полной мере терминологии, используемой в ст.

Наследование обязательной доли по формуле «независимо от содержания завещания» означает, что, во-первых, завещатель не может повлиять на наследование необходимых наследников, т.е. устранить их от наследства или уменьшить их доли; во-вторых, наследодатель не вправе распорядиться той частью имущества, которая предназначена законом для обязательного наследника. Но оставшуюся часть он может завещать без всяких ограничений [178, с.65]. Следовательно, прежде чем ограничивать завещательное распоряжение, необходимо определить, возможно ли выделить обязательную долю из той части имущества, которая осталась незавещанной.

Необходимый наследник является также наследником по закону первой очереди (п. 1 ст. 1057 ГК Республики Беларусь). В соответствии с п. 3 ст. 1043 ГК Республики Беларусь, часть имущества, оставшаяся незавещанной, подлежит разделу между другими наследниками по закону. Если доля необходимого наследника окажется в такой ситуации не меньше обязательной, то нет никаких оснований ее выделять. Но если она окажется меньше обязательной, то возникает столкновение прав наследников по завещанию и наследников по закону, не имеющих прав на обязательную долю.

В соответствии с принципом свободы завещания право на обязательную долю подлежит удовлетворению прежде всего из оставшейся незавещанной части имущества наследодателя, даже если это приведет к уменьшению прав на эту часть имущества других наследников по закону.

Однако судебные и нотариальные органы не всегда действуют в таком направлении.

Государственным нотариусом г. Сходни К. 28.08.88 г. было удостоверено завещание Пластун, которая завещала весь принадлежащий ей на праве собственности дом своему сыну Карпову. В 1997 г. Пластун умерла. 20.06.00 г. этим же нотариусом Смирновой дочери наследодателя было выдано свидетельство о праве на наследство на обязательную долю. Инвентаризационная оценка обязательной доли составляет 2106 руб. Карпов обратился в суд с иском к своей сестре Смирновой и нотариусу К. о признании выданного ей свидетельства частично недействительным, об определении незавещанного имущества первоочередным источником удовлетворения обязательной доли. Суд признал установленным, что незавещанными остались личные вещи наследодателя и предметы домашней обстановки и обихода на общую сумму 3970 руб., которые в порядке наследования переходят к Карпову, проживавшему вместе с наследодателем. Решением Химкинского городского суда от 22.05.00г. Карпову в иске отказано [169, с.31].

С решением суда согласиться трудно. Наследодатель составил завещание на часть своего имущества. Из оставшейся незавещанной части имущества может быть выделена обязательная доля. Как справедливо отметила У.А. Омарова, «если наследодатель не вышел за рамки свободы завещания и оставил незавещанной часть имущества, из которой возможно выделить обязательную долю, будет неверным выделять часть из завещанного имущества» [107, с.152]. Таким образом, выделение обязательной доли из имущества, включенного в завещание, будет сверх закона ограничивать свободу завещания.

Обязательная доля выделяется, прежде всего, из незавещанной части наследственного имущества, после чего это имущество делится поровну между остальными наследниками по закону. Когда незавещанного имущества для выдачи обязательной доли недостаточно, нехватка может быть восполнена из завещанной части имущества. Данное правило имеет важное практическое значение, поэтому положительно следует оценить его законодательное закрепление путем дополнения п. 2 ст. 1064 ГК Республики Беларусь частью второй следующего содержания: «Обязательная доля выделяется из

незавещанной части имущества, а если его недостаточно, то и за счет завещанного имущества» (Закон Республики Беларусь от 20 июля 2006 г. №160- З «О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс Республики Беларусь») [89].

Закон предусматривает, что необходимый наследник получает не менее половины от той доли, которая причиталась бы ему при наследовании по закону. Ранее обязательная доля составляла не менее двух третей доли (ст. 530 ГК БССР). Такая формулировка, по мнению ряда авторов, не являлась удачной, поскольку допускала толкование, при котором необходимому наследнику могло быть выделено и более половины от той доли, которая причиталась бы ему по закону [9, c.72]. В литературе давно была выработана позиция, что слова «не менее» адресованы непосредственно к завещателю и только он может оставить необходимому наследнику большую долю. В частности, суд не имеет права по своему усмотрению увеличить долю необходимого наследника [10, c.72; 23, c.70; 185, c.38].

При определении размера обязательной доли возникает вопрос об определении стоимости наследственного имущества. При решении этого вопроса необходимо учитывать рыночную стоимость имущества на момент открытия наследства, что может потребовать в некоторых случаях привлечения независимых экспертов. Данный вопрос, по мнению М.В. Телюкиной, станет весьма актуальным на практике, поскольку в настоящее время в состав наследства включаются объекты, стоимость которых очень высока и сложноопределима [161, с.104].

В делах одной их Государственных нотариальных контор Московского района г.Минска имеется наследственное дело после смерти гр-на П, который завещал двухкомнатную квартиру внуку (сыну дочери), возложив на него обязанность выплатить своим двум сыновьям по 6 000 долларов США в течение года с момента открытия наследства. Из незавещанного имущества после его смерти остался вклад в банке на 2 000 долларов США и имущество, состоящее из предметов домашней обстановки и обихода общей стоимостью 500 долларов США. На момент открытия наследства один сын и дочь являются нетрудоспособными и имеют право на обязательную долю. Остаточно-оценочная стоимость завещанной квартиры по справке РУП «Минское городское агентство по государственной регистрации и земельному кадастру» составила 2 000 долларов США, а рыночная стоимость квартиры составляет 30 000 долларов США. У нотариуса возник вопрос: кому и какое свидетельство о праве на наследство следует выдавать? [80]

Наше мнение заключается в следующем. Во-первых, необходимо исходить из действительной стоимости наследственного имущества. Таким образом, общая стоимость наследства составит 32 500 долларов США. Обязательная доля двух необходимых наследников равна 1/6 или 5 420 долларов США.

Во-вторых, право на обязательную долю в наследстве нетрудоспособных сына и дочери должно удовлетворяться, прежде всего, из оставшейся незавещанной части имущества, даже если это приведет к уменьшению или лишению права на наследство по закону трудоспособного сына. В размер обязательной доли включается стоимость завещательного отказа в пользу обязательного наследника (п. 2 ст. 1064 ГК Республики Беларусь). Следовательно, право на обязательную долю нетрудоспособного сына удовлетворяется за счет легата в его пользу стоимостью 6 000 долларов США, а обязательная доля нетрудоспособной дочери выделяется, прежде всего, за счет вклада и стоимости предметов домашней обстановки. В силу того, что данное имущество не покрывает обязательную долю в полном объеме, оставшаяся часть должна быть выделена за счет доли в завещанной квартире.

В отношении необходимых наследников, право на обязательную долю является именно правом, а не обязанностью, что допускает добровольный отказ от получения обязательной доли. В случае отказа необходимого наследника от обязательной доли можно говорить, что наследование по завещанию освобождается от ограничений и «завещание действует в полной мере» [178, с.68].

Право на обязательную долю является имущественным, но имеет при этом строго личный характер и не может передаваться другим лицам. В силу личного характера права на обязательную долю необходимый наследник вправе совершить лишь безусловный отказ от обязательной доли. О необходимости законодательного закрепления правила о недопустимости направленного отказа от обязательной доли давно указывалось в юридической литературе [9, с.74; 178, с.70]. Поэтому положительно следует оценить ГК Республики Беларусь 1998 года, который закрепил правило, что «не допускается отказ в пользу другого лица от обязательной доли в наследстве» (ч. 2 п. 1 ст. 1075 ГК Республики Беларусь).

Обязательная доля выделяется путем признания за необходимым наследником права на идеальную долю наследства или предоставления ему при разделе конкретных вещей из наследственной массы, с учетом правил статей 1078, 1082 ГК Республики Беларусь о преимущественных правах отдельных наследников на определенные объекты из состава наследства. По соглашению сторон обязательная доля может быть заменена выплатой соответствующей денежной компенсации. При возникновении спора о способе удовлетворения прав необходимого наследника он подлежит судебному рассмотрению.

Закон от 20 июля 2006 г. №160-З «О внесении изменений и дополнений в Гражданский кодекс Республики Беларусь» внес принципиальные изменения в порядок выдела обязательной доли, допустив возможность в соответствии с судебным решением и с учетом имущественного положения необходимых наследников уменьшить размер обязательной доли. В соответствии с п. 67 ст.1 Закона п. 2 ст. 1064 ГК Республики Беларусь дополнен частью третьей следующего содержания: «Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и т.п.) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли."[89].

Таким образом, реализация права на обязательную долю ставится в зависимость от имущественного положения и степени нуждаемости в завещанном имуществе необходимых наследников. Представляется, что введение данного правила весьма спорно. Во-первых, правило об обязательной доле выполняет, по нашему мнению, не только материально-обеспечительную функцию, но и указывает на семейно-родственный характер наследования. В качестве необходимых наследников перечислены наиболее близкие родственники наследодателя, которых он в силу морально-нравственных норм, а иногда и в силу законодательства должен был содержать при жизни. Выполняя материально-обеспечительную функцию, правило об обязательной доле, как справедливо указывает П.С. Никитюк, «выступает в качестве важного правового средства согласования правомочия гражданина распоряжаться своим имуществом с его семейно-правовыми и моральными обязанностями» [83, с.152].

Во-вторых, обращает на себя внимание редакция данной нормы. В ней содержится много условий оценочного характера. При этом едва ли можно будет сформулировать единые, четкие требования, например, об имущественном положении наследников, имеющих право на обязательную долю, при котором размер обязательной доли может быть уменьшен. И на сколько обязательная доля может быть уменьшена? Следует отметить, что закон не допускает полного лишения необходимого наследника обязательной доли. Уменьшить размер обязательной доли возможно будет только по решению суда, что приведет к увеличению судебных споров и затягиванию процесса раздела наследства. Потребуется длительный период времени для выработки единообразной судебной практики.

На наш взгляд, на данном этапе развития нашего общества, представляется оправданным сохранение ограничения свободы завещания в виде установления минимального круга лиц, которых завещатель не вправе устранить от наследования его имущества. Право на обязательную долю должно удовлетворяться независимо от их материального положения, являясь минимальной гарантией имущественного представления со стороны наследодателя своим близким нетрудоспособным родственникам.