5.3. Условия действительности сделок. Понятие и виды недействительных сделок

по своему содержанию сделка должна соответствовать требованиям действующего законодательства; •

участники сделки должны в необходимой мере обладать правоспособностью и дееспособностью; •

воля и волеизъявление участников сделки должны быть едины; •

воля сторон должна быть выражена в форме, которую закон устанавливает для данной сделки.

Нарушение одного или нескольких элементов приводит к недействительности сделки.

Субъектами сделки признаются любые субъекты гражданского права, обладающие дееспособностью. Самостоятельное совершение сделок является одним из важнейших элементов дееспособности. Дееспособность юридических лиц ограничивается целями их деятельности, зафиксированными в учредительных документах, и полномочиями органа юридического лица, имеющего право на совершение сделок от имени юридического лица.

Воля и волеизъявление имеют значение для действительности сделки в их единстве. Для действительности сделки небезразлично и то, как формировалась воля лица. Необходимым условием является отсутствие каких-либо факторов, которые могли бы исказить представления лица о существе сделки или ее отдельных элементах (заблуждение, обман и т.п.) либо создать видимость внутренней воли при ее отсутствии (угроза, насилие и т.п.). Волеизъявление должно правильно отражать внутреннюю волю и довести ее до сведения других участников сделки. Законом установлено, что доведение внутренней воли до остальных участников сделки должно совершаться только способами, предусмотренными законом.

Недействительные сделки могут быть сгруппированы в зависимости от того, какой из элементов сделки оказался дефектным. Так, недействительные сделки можно разделить на сделки с пороками субъектного состава, с пороками воли, с пороками формы и с пороками содержания. Закон формулирует общую норму, согласно которой недействительной является любая сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов (ст. 168 ГК РФ).

Сделки с пороками в субъектном составе можно разделить на две группы. Первая связана с недееспособностью граждан, вторая — со специальной правоспособностью юридических лиц либо статусом их органов. Раздельный анализ сделок, совершаемых гражданами и юридическими лицами, обусловлен характером совершаемых действий. Сделка как волевой акт требует наличия дееспособности у лица, ее совершающего. Поскольку дееспособность юридического лица неразрывно связана с его правоспособностью, то составы недействительных сделок, основанных на полном или частичном отсутствии дееспособности, не могут быть применены к юридическим лицам. В то же время при определении круга недействительных сделок с пороками в субъектном составе надлежит учитывать, что правоспособность юридических лиц в отличие от правоспособности граждан может быть не общей, а специальной.

Недействительность сделок, участниками которых являются граждане, основывается на тех же критериях, что и общие правила о возникновении дееспособности, — возраст и психическое состояние. По этим критериям законом сформулированы следующие составы недействительных сделок: совершаемые гражданином, признанным недееспособным (ст. 171 ГК РФ); совершаемые гражданином, ограниченным судом в дееспособности (ст. 176 ГК РФ); совершаемые несовершеннолетним в возрасте до 14 лет (ст. 172 ГК РФ); совершаемые несовершеннолетним в возрасте 14—18 лет (ст. 175 ГК РФ).

Сделки, совершенные гражданином, признанным недееспособным, а также малолетним, т.е.

Так как несовершеннолетние старше 14 лет и граждане, ограниченные судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами, имеют частичную дееспособность, то недействительными могут быть признаны только сделки, требующие в соответствии с законом согласия родителей, усыновителей или попечителей на их совершение. Сделки, которые указанные лица вправе совершать самостоятельно, например мелкие бытовые, не могут быть признаны недействительными по основаниям порочности субъектного состава. Отсутствие согласия родителей или попечителя на совершение сделки еще не делает сделку недействительной. Согласие может быть дано и после совершения сделки, если это оправданно. Указанные составы недействительных сделок дают возможность родителям (попечителю) оценивать поведение их ребенка (подопечного) и лишь в случае необходимости обращаться с иском в суд о признании сделки, совершенной без их согласия, недействительной.

Законом предусмотрено два состава недействительных сделок, совершенных юридическими лицами: 1) выходящие за пределы специальной правоспособности (ст. 173 ГК РФ) и 2) совершенные органами юридического лица с превышением их полномочий (ст. 174 ГК РФ). Недействительность связана с установлением факта, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать о незаконности ее совершения. Следовательно, закон признает действительными сделки, совершенные с нарушением правил о правоспособности юридических лиц, если другая сторона в сделке об этом не знает.

Отдельные виды деятельности требуют получения специального разрешения — лицензии.

Требование о признании сделок юридического лица недействительными в связи с нарушением его правоспособности может быть заявлено либо самим юридическим лицом, либо его учредителем (участником), либо государственным органом, осуществляющим контроль или надзор за деятельностью юридического лица, например прокуратурой.

К предпринимательской деятельности граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, применяются правила, регулирующие деятельность юридических лиц, являющихся коммерческими организациями. Полномочия гражданина на совершение сделки могут быть ограничены договором, а полномочия на совершение сделки — органом юридического лица. Если сделка совершена с превышением полномочий, т.е. ограничения на ее совершение нарушены, то по иску лица, в интересах которого ограничения установлены, она может быть признана недействительной лишь в случаях, когда доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об этих ограничениях (ст. 174 ГК РФ). Если же доказать этот факт невозможно, то совершенная сделка не имеет порока, а следовательно, действительна.

Специальное правило применяется, когда ограничение установлено в договоре, порождающем отношения представительства. В соответствии со ст. 183 ГК РФ при превышении полномочий действовать от имени другого лица сделка считается заключенной от имени и в интересах совершившего ее лица.

Закон придает значение только таким ограничениям полномочий органа юридического лица, которые отражены в его учредительных документах. Ограничения касаются лишь органов юридического лица, поскольку совершать правомерные действия от имени юридического лица вправе только его органы либо назначенные ими представители. Напротив, правонарушение может быть совершено любым работником юридического лица, действующим при исполнении служебных обязанностей, причем оно будет считаться правонарушением самого юридического лица.

Следует различать ограничения полномочий органа юридического лица и совершение сделки неуполномоченным лицом. Так, при заключении директором сделки с превышением полномочий, установленных законом, например по вопросам, отнесенным к исключительной компетенции собрания акционеров, такая сделка должна признаваться судом недействительной по правилам не ст. 174 ГК РФ, поскольку в данном случае нет выхода за пределы ограничений, а ст. 168 ГК РФ (как совершенная неуполномоченным лицом).

Требование о признании недействительной сделки, совершенной с превышением полномочий, может быть предъявлено лицом, в интересах которого установлены ограничения. Такими лицами могут быть, например, учредители (участники) юридического лица, его акционеры, доверители по договору поручения и т.п., лица, чьи интересы были защищены введением соответствующего ограничения.

Применяя правила ст. 174 ГК РФ, следует учитывать разъяснения относительно проверки полномочий руководителей филиалов и представительств на совершение сделок от имени юридического лица и последствий превышения этих полномочий, которые даны в п. 20 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» от 1 июля 1996 г.

Сделки с пороками воли можно подразделить на сделки, совершенные без внутренней воли на их совершение и в которых внутренняя воля сформировалась неправильно.

Без внутренней воли совершаются сделки под влиянием насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной (ст. 179 ГК РФ), а также гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими (ст. 177 ГК РФ). Такие сделки признаются недействительными вследствие того, что воля этого лица отсутствует, имеет место волеизъявление иного лица, оказывающего воздействие на участника сделки.

Насилие — физическое воздействие (избиение, истязание) на участника сделки со стороны его контрагента или выгодоприобретателя по заключаемой сделке.

Угроза при признании сделок недействительными встречается чаще, чем насилие. Она представляет собой психическое воздействие на участника сделки, что также приводит к волеизъявлению при отсутствии внутренней воли. Не всякая угроза способна опорочить сделку, а лишь такая, которая объективно воздействовала на участника сделки в целях понуждения его к ее заключению, т.е. существенная угроза. Для признания угрозы существенной обязательным условием является ее реальность, т.е. действительная возможность причинения значительного вреда участнику сделки либо его близким. Не имеет значения, если участнику сделки угрожают правомерным действием, например заявлением в милицию. При том, что это действие правомерно, использование его в качестве угрозы порочит действительность сделки.

Злонамеренное соглашение представителя одной стороны с другой также относится к сделкам, имеющим лишь волеизъявление при отсутствии внутренней воли. В сделках, совершаемых через представителя, последний выражает не собственную волю, а волю представляемого. Вследствие злонамеренного соглашения воля представляемого не доводится и подменяется волей представителя, что и служит основанием недействительности этих сделок. Злонамеренность соглашения предполагает умышленные действия представителя и контрагента, т.е. сговор.

Сделки, совершаемые гражданами, не способными понимать значение совершаемых ими действий или руководить ими, отличаются от сделок недееспособных граждан тем, что совершаются дееспособными лицами, однако вследствие заболевания, опьянения либо иного состояния психики эти лица не могут понимать, какую сделку они совершают.

Обман — намеренное (умышленное) введение в заблуждение стороны в сделке другой стороной либо лицом, в интересах которого совершается сделка. Обман может быть не только направлен на искаженное представление о самой сделке, ее элементах, выгодности и т.п., но и затрагивать обстоятельства, находящиеся за пределами сделки, например мотив и цель. Действия недобросовестного контрагента могут выражаться как в активных действиях, например сообщение ложных сведений, представление поддельной справки о стоимости или ремонте вещи, так и в пассивных действиях (бездействии) — умолчание подрядчиком о дефекте изделия, непредставление полной документации и т.п. Разумеется, обман должен затрагивать существенные моменты формирования воли, т.е. такие, при достоверном представлении о которых сделка бы не состоялась.

Заблуждение также искажает формирование воли участника сделки, однако в отличие от обмана не является результатом умышленных, целенаправленных действий другого участника сделки. Возникновению заблуждения может способствовать недоговоренность, отсутствие должной осмотрительности, самоуверенность участника сделки либо действия третьих лиц. Однако не всякое заблуждение может иметь значение для признания сделки недействительной, а лишь признанное судом существенным. В соответствии со ст. 178 ГК РФ существенное значение имеет заблуждение относительно природы сделки либо тождества или таких качеств ее предмета, которые значительно снижают возможности его использования по назначению. Наиболее часто встречается заблуждение относительно мотивов сделки. Мотив и цель лежат за пределами сделки. Стороны могут договориться об учете мотива, однако в этом случае сделка не признается недействительной и может быть расторгнута по соглашению сторон.

Кабальные сделки, совершаемые вследствие стечения тяжелых обстоятельств, имеют порок воли, поскольку их формирование протекает под воздействием таких обстоятельств, при которых исключается нормальное формирование воли, что побуждает заключать сделку на крайне невыгодных для себя условиях. В отличие от обмана обстоятельства, влияющие на формирование воли, возникают независимо от другого участника сделки, однако он осознает их наличие и пользуется этим для заключения выгодной для себя, но крайне невыгодной для контрагента сделки. Кроме того, потерпевший, как правило, осознает ее кабальный характер, но волей обстоятельств вынужден совершить эту сделку. Для определения кабального характера заключаемой сделки следует установить, что гражданин находится в состоянии крайней нужды, что его контрагент понимает это и использует в своих интересах, что условия явно невыгодны для одного из контрагентов. Невыгодность проявляется в несоразмерности уплачиваемой цены и реальной стоимости продаваемой вещи. Согласно п. 3 ст. 424 ГК РФ если будет установлено, что в момент совершения сделки при сравнимых обстоятельствах обычно взималась за аналогичную вещь более высокая цена, то можно предполагать невыгодность совершаемой сделки.

Недействительность сделок вследствие порока формы сделки зависит от того, какая форма законом или соглашением сторон для совершения той или иной сделки установлена. Естественно, что невозможно представить несоблюдение устной формы сделки. Закон связывает недействительность только с письменной формой сделки. Несоблюдение простой письменной формы влечет недействительность сделки только в случаях, специально указанных в законе. Несоблюдение же требуемой законом нотариальной формы, а также государственной регистрации сделки всегда влечет ее недействительность.

Сделки с пороками содержания признаются недействительными вследствие расхождения условий сделки с требованиями закона и иных правовых актов. Это, например, сделки, совершаемые с целью, заведомо противной основам правопорядка и нравственности, мнимые и притворные сделки.

Сделки, совершаемые с целью, заведомо противной основам правопорядка и нравственности (ст. 169 ГК РФ), представляют собой квалифицированный состав недействительной сделки, не соответствующей требованиям закона. К составу этой сделки добавляется квали- фицирующий субъективный момент — цель. При установлении факта нарушения требований закона в условиях сделки она признается недействительной, но если при этом сделка была совершена с целью, заведомо противной основам правопорядка и нравственности, то наступают более жесткие последствия, предусмотренные законом, — взыскание всего полученного в доход государства. Роль гражданского закона, и в частности ст. 169, — устранение неблагоприятных имущественных последствий такого рода действий. В доход государства взыскивается либо все полученное по сделке, либо все причитавшееся в возмещение полученного, либо и то и другое.

В мнимых и притворных сделках (ст. 170 ГК РФ) отсутствует основание, т.е. результат, который должен был бы иметь место в действительной сделке. Мнимая сделка совершается лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия. Подобные сделки, как правило, совершаются с целью создать видимость правовых последствий, не желая их наступления. Мнимые сделки ничтожны. В притворной сделке также отсутствует основание — стороны стремятся достигнуть отнюдь не того правового результата, который должен возникнуть из совершаемой сделки. В этой ситуации имеются две сделки: одна притворная, а другая та, которую стороны действительно имели в виду. Притворная сделка как бы прикрывает своей формой истинную сделку. Притворная сделка недействительна. Однако притворные сделки не всегда возникают вследствие неблаговидных действий, нередко граждане просто не понимают, какую сделку им следовало бы совершить, либо не проводят различия, скажем, между куплей-продажей и имущественным наймом. Закон предоставляет возможность исправить подобные ошибки: признавая притворную сделку недействительной, предлагается применить к сделке, которую стороны действительно имели в виду, относящиеся к ней правила закона. Если прикрываемая сделка не противоречит требованиям закона и иных правовых актов, она действительна и порождает соответствующие права и обязанности, если же имеется правонарушение, она признается недействительной.

Порядок и последствия признания сделок недействительными. Недействительные сделки различаются в зависимости от того, требуется ли для признания недействительности решение суда либо сделка недействительна независимо от такого решения. Первые сделки называются оспоримыми, вторые — ничтожными (ст. 166 ГК РФ). В то же время не исключена возможность предъявления исков о признании недействительной и ничтожной сделки (см. п. 32 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О некоторых вопросах, связанных с применени- ем части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» от 1 июля 1996 г. № 6/8).

Все сделки, не соответствующие требованиям закона или иных правовых актов, являются ничтожными, а оспоримыми — только в случаях, предусмотренных законом (ст. 168 ГК РФ).

Оспоримость сделки означает доказывание какого-либо факта, имеющего значение для действительности сделки. Подлежат доказыванию вопросы, связанные с наличием воли и правильным ее отражением в волеизъявлении либо наличием или отсутствием согласия опекуна или попечителя на совершение сделки. Оспоримой сделка может быть признана только судом. Если иск о признании оспоримой сделки не предъявлен в течение установленного законом срока исковой давности, то сделка считается действительной.

Ничтожная сделка недействительна изначально, ее порок настолько серьезен, что не требует установления этого факта судебным либо иным органом. Однако иногда недействительной оказывается не вся сделка, а лишь какое-то ее условие. Например, стороны заключили договор, предусмотрев в нем отказ сторон от права на судебное рассмотрение споров, которые могут возникнуть при его исполнении. Такое условие является недействительным, но не остальные части, не содержащие отступлений от закона. Недействительность части сделки не порочит всю сделку, если можно предположить, что она была бы совершена и без включения недействительной ее части (ст. 180). Если без недействительной части сделка утрачивает интерес для сторон, она признается недействительной в целом.

К числу оспоримых сделок законом отнесены сделки: юридического лица, выходящие за пределы его правоспособности (ст. 173 ГК РФ); совершенные представителем или органом юридического лица с превышением полномочий (ст. 174 ГК РФ); несовершеннолетних старше 14 лет и граждан, ограниченных в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами, совершенные без согласия родителей или попечителей этих лиц (ст. 175, 176 ГК РФ); граждан, не способных понимать значение совершаемых ими действий или руководить ими (ст. 177 ГК РФ); с пороками воли и волеизъявления, т.е. совершенные под влиянием заблуждения, обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой или стечения тяжелых обстоятельств (ст. 178, 179 ГК РФ).

Все остальные недействительные сделки ничтожны, в частности ничтожны мнимые и притворные сделки (ст. 170 ГК РФ), сделки недееспособных граждан (ст. 171, 172 ГК РФ), сделки, не соответствующие требованиям закона (ст. 168 ГК РФ), совершенные с це- лью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности (ст. 169 ГК РФ), сделки, заключенные без соблюдения требуемой законом нотариальной формы или государственной регистрации (ст. 165 ГК РФ). В случае когда в ГК РФ не указано, является ли данная сделка ничтожной или оспоримой, а говорится лишь о недействительности сделки, следует обратить внимание на то, имеется ли указание закона на признание сделки недействительной судом. При отсутствии такого указания сделка является ничтожной.

В случае исполнения оспоримой или ничтожной сделки суд решает вопрос не только о признании недействительной оспоримой сделки, но о применении последствий недействительности ничтожной. Кроме того, суд может признать ничтожную сделку действительной, например совершенную недееспособным лицом, а также несовершеннолетним, не достигшим 14 лет (п. 2 ст. 171 и п. 2 ст. 172 ГК РФ), не облеченную в требуемую законом нотариальную форму или не прошедшую государственной регистрации (п. 2, 3 ст. 165 ГК РФ). Решение же суда по признанию ничтожной сделки действительной означает, что это действие порождает законные последствия сделки с момента ее совершения, т.е. суд придает своему решению обратную силу, распространяя юридические последствия на истекший промежуток времени.

Срок исковой давности по требованию о признании оспоримой сделки недействительной и о применении последствий ее недействительности составляет один год. Течение срока исковой давности по указанному требованию начинается со дня прекращения насилия или угрозы, под влиянием которых была совершена сделка (п. 1 ст. 179 ГК РФ), либо со дня, когда истец узнал или должен был узнать об иных обстоятельствах, являющихся основанием для признания сделки недействительной (п. 2 ст. 181 ГК РФ).

Поскольку ничтожная сделка недействительна и без признания этого факта судом, то закон устанавливает только срок исковой давности для предъявления требования о применении последствий недействительности ничтожной сделки. Срок исковой давности по требованию о применении последствий недействительности ничтожной сделки составляет три года53. Течение срока исковой давности по указанному требованию начинается со дня, когда началось исполнение этой сделки (п. 1 ст. 181 ГК РФ).

Признание сделок недействительными связано с устранением тех имущественных последствий, которые возникли в результате их исполнения. Общим правилом является возврат сторон в то имущест- венное положение, которое имело место до исполнения недействительной сделки. Каждая из сторон обязана возвратить другой стороне все полученное по недействительной сделке. Такой возврат сторон в первоначальное положение называется двусторонней реституцией. Если исполненное возвратить в натуре невозможно, то сторона обязана возместить стоимость утраченной вещи, работ, услуг (ст. 167 ГК РФ).

В отдельных случаях закон предусматривает санкцию за совершение недействительной сделки в виде взыскания полученного в доход государства. Эта санкция касается только виновной стороны, умышленно совершающей недействительную сделку, потерпевшей же стороне возвращается все полученное виновной стороной либо присуждается компенсация при невозможности возврата в натуре. Такая санкция предусмотрена в отношении виновной стороны за совершение сделки под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой или стечения тяжелых обстоятельств (п. 2 ст. 179 ГК РФ). Если виновны в совершении противоправной сделки с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности, обе стороны, то в доход государства взыскивается все полученное сторонами либо причитающееся к исполнению. Если виновно действовала только одна сторона, то она обязана возместить другой стороне все полученное по сделке, а причитающееся виновной стороне взыскивается в доход государства (ст. 169 ГК РФ).

Вместе с общими последствиями недействительности сделок применяются и специальные: возложение обязанности возместить ущерб, понесенный одной из сторон вследствие заключения и исполнения недействительной сделки. Возмещению подлежит лишь реальный ущерб и фактически понесенные стороной расходы. Такие последствия предусмотрены в отношении стороны, совершившей сделку с недееспособным, если она знала или должна была знать о недееспособности (п. 2, 3 ст. 171 ГК РФ), с несовершеннолетним, с ограниченным в дееспособности или неспособным понимать значение совершаемых им действий или руководить ими.

В сделках, совершенных под влиянием заблуждения, дополнительные последствия применяются в отношении стороны, по вине которой возникло заблуждение: она возмещает реальный ущерб. Если, однако, заблуждение возникло по вине самой заблуждавшейся стороны либо по обстоятельствам, от нее не зависящим, то и заблуждавшаяся сторона обязана возместить реальный ущерб другой стороне, который последняя могла понести вследствие признания заключенной сделки недействительной (п. 2 ст. 178 ГК РФ).