2. Краткая типовая программа исследования события с признаками преступления, характеризуемого как «корпоративный захват», информация о совершении которого или подготовке к его совершению получена из контролирующих органов

Общая задача: Следователю необходимо проаначизировать материалы, представленные контролирующими органами, решить вопрос о возбуждении уголовного дела, определить дальнейшие направления расследования.

Возможные следственные версии: 1.

Смена владельцев контрольного пакета акций и лиц, занимающих руководящие должности в АО, произошла в результате «корпоративного захвата». 2.

Смена владельцев контрольного пакета акций и лиц, занимающих руководящие должности в АО, произошла законным путем, но некомпетентность руководителей повлекла выявленные нарушения.

Типовые задачи: 1. Какие нарушения законодательства о ценных бумагах были выявлены сотрудниками регионального отделения ФСФР РФ? Являются ли они административным правонарушением или в них имеются признаки преступления, характеризуемого как «корпоративный захват»?

1 В АО с числом акционеров более 50 держателем реестра должен быть регистратор в соответствии с абз.2 ч.З ст.

157

2. Кто вел реестр акционеров и осуществлял учет прав по акциям на момент

проверки (само АО, регистратор, трансфер-агент, доверительный управляющий (депозитарий)? Кто выполняет указанные функции в настоящее время?

3. Если функции реестродержателя выполняет лицо, указанное в пункте 2 на стоящей программы, необходимо установить его наименование, организаци онно-правовую форму, наличие лицензии на осуществление профессиональ ной деятельности по ведению реестра ценных бумаг. Является ли реестродер жатель индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом?

Применительно ко всем лицам, ответственным за ведение реестра акционеров, необходимо установить осуществляет ли регистратор надлежащим образом деятельность по ведению реестра. 4.

Установить данные о переходе права собственности на контрольный пакет акций за последний год, а также получить информацию относительно фактов скупки акций у миноритарных акционеров в соответствии с пунктами 6-13 программы №1. 5.

Установить, когда бывшие мажоритарные акционеры подали иск в суд с требованием о виндикации похищенных у них акций. Чем обосновывают бывшие акционера заявленные в суде требования? Не были ли судом наложены обеспечительные меры на имущество АО, его расчетные счета?

8.

Установить, почему новые собственники контрольного пакета акций и лица, занимающие руководящие должности в исполнительных органах АО, решили провести реорганизацию? 9.

По субъекту «корпоративного захвата» выяснить обстоятельства, указанные в пунктах 12-18 программы №1.

Безусловно, представленные программы не содержат исчерпывающего перечня следственных ситуаций и всех возможных частных задач, стоящих перед следователем в конкретной ситуации. Нет в нашей работе и готовых рецептов на все случаи жизни. Процесс расследования в значительной степени носит эвристический характер. Многое зависит от опыта, знаний, настойчивости и целеустремленности, способности и стремления к взаимодействию со-

158 трудников, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, следователя, руководителя следственного подразделения, прокурора, осуществляющего надзор за расследованием, эксперта, специалиста и других участников расследования. Диссертант, приступая к исследованию, ставил перед собой задачу на основе анализа и обобщения имеющегося опыта расследования преступлений выделенной нами группы, сформулировать общие рекомендации, разработать алгоритм действий, направленных на оптимизацию решения поисковых задач, повышение эффективности аналитической деятельности субъектов расследования. Более детальная и углубленная разработка типовых программ, включающих не только начальный, но и последующие этапы расследования, является темой наших дальнейших научных исследований.

159