Уголовный процесс и уголовное судопроизводство: понятие, назначение, принципы, стадии и формы

Уголовный процесс представляет собой упорядоченную законом деятельность органов дознания, предварительного следствия, проку­ратуры и суда по возбуждению, расследованию, рассмотрению и раз­решению уголовных дел.

Деятельность по расследованию, судебному рассмотрению и разре­шению уголовных дел носит публично-правовой характер. Посредством уголовного судопроизводства реализуются нормы уголовного права, устанавливающие основание и принципы уголовной ответственности, признаки преступного деяния и следующую за них ответственность. Для их реализации необходимо раскрытие преступления, выявление и изобличение лиц, их совершивших, установление последствий пре­ступления (вида вреда и размера нанесенного ущерба).

Назначение уголовного судопроизводства согласно ст. 6 УПК РФ состоит в защите прав и законных интересов лиц и организаций, потер­певших от преступлений, а также защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод. При этом оба назначения уголовного судопроизводства находятся меж­ду собой в неразрывной связи — только проведенное в соответствии с установленным законом порядком расследование, рассмотрение и раз­решение судом уголовного дела могут привести к раскрытию преступ­ления, установлению и наказанию действительно виновных в нем лиц и тем самым обеспечить реальную защиту прав и законных интересов лиц, пострадавших от преступления.

Осуществление уголовного судопроизводства обеспечивается де­тальной регламентацией всей уголовно-процессуальной деятельности и базируется на следующих принципах уголовного судопроизводства, изложенных в гл.

• Принцип разумного срока уголовного судопроизводства, учитываю­щий правовую и фактическую сложность уголовного дела, пове­дение участников уголовного судопроизводства, достаточность и эффективность действий суда, прокурора, органов предваритель­ного следствия и дознания, производимых в целях своевременно­го осуществления уголовного преследования или рассмотрения уголовного дела, и общую продолжительность уголовного судо­производства (ст. 6.1 УПК РФ).

• Принцип законности при производстве по уголовному делу, тре­бующий, чтобы определения суда, постановления судьи, проку­рора, следователя, дознавателя были законными, обоснованными и мотивированными. Нарушение норм уголовно-процессуального законодательства судом, прокурором, следователем, органом до­знания или дознавателем в ходе уголовного судопроизводства согласно ч. 3 ст. 7 УПК РФ влечет за собой признание недопусти­мыми полученных таким путем доказательств.

• Принцип осуществления правосудия по уголовному делу только су­дом. Никто не может быть признан виновным в совершении пре­ступления и подвергнут уголовному наказанию иначе, как по при­говору суда и в порядке, установленном УПК РФ. Подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его уголовного дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено (ст. 8 УПК РФ).

• Принцип уважения чести и достоинства личности — запрещение осуществления действий и принятия решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращения, уни­жающего его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судо­производства не может подвергаться насилию, пыткам, другому

жестокому или унижающему человеческое достоинство обраще­нию (ст. 9 УПК РФ).

• Принцип неприкосновенности личности, означающий, что никто не может быть задержан по подозрению в совершении преступления или заключен под стражу при отсутствии на то законных основа­ний, предусмотренных УПК РФ. До судебного решения лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок более 48 ч.

• Принцип охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве, возлагающий на суд, прокурора, следователя и дознавателя обязанность разъяснять другим участникам уголов­ного судопроизводства их права, обязанности и ответственность и обеспечивать возможность осуществления этих прав. При на­личии достаточных данных о том, что участникам уголовного су­допроизводства, а также их родственникам или близким лицам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправ­ными деяниями, суд, прокурор, следственные органы и органы дознания обязаны принять в отношении указанных лиц меры безопасности, предусмотренные законодательством РФ. Вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод су­дом, а также должностными лицами, осуществляющими уголов­ное преследование, подлежит возмещению (ст. 11 УПК РФ).

• Принцип неприкосновенности жилища, означающий, что его осмотр может производиться только с согласия проживающих в жилище лиц или на основании судебного решения, за исключением случа­ев, предусмотренных ч. 5 ст. 165 УПК РФ (исключительные слу­чаи, когда производство осмотра не терпит отлагательства). Обыск и выемка в жилище производятся также только на основании су­дебного решения, за исключением случаев, предусмотренных ч. 5 ст. 165 УПК РФ (ст. 12 УПК РФ).

• Принцип тайны переписки, телефонных и иных переговоров, по­чтовых, телеграфных и иных сообщений, которая может быть огра­ничена только судебным решением.

• Принцип презумпции невиновности, означающий, что обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении пре­ступления не будет доказана в предусмотренном УПК РФ по­рядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. При этом подозреваемый или обвиняемый не обязан дока­зывать свою невиновность. Бремя доказывания обвинения и опро­вержения доводов, приводимых в защиту подозреваемого или обвиняемого, лежит на стороне обвинения. Неустранимые сомне­ния в виновности обвиняемого толкуются в его пользу. Обвини­тельный приговор не может быть основан на предположениях (ст. 14 УПК РФ).

• Принцип состязательности сторон уголовного судопроизводства, при котором функции обвинения, защиты и разрешения уголов­ного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо. При этом суд не является органом уголовного преследования и не выступает на стороне обвинения или защиты. Он создает не­обходимые условия для исполнения сторонами их процессуаль­ных обязанностей и осуществления предоставленных им прав. Стороны обвинения и защиты равноправны перед судом (ст. 15 УПК РФ).

• Принцип обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на за­щиту, осуществляемую как лично, так и с помощью защитника или законного представителя. В случаях, предусмотренных УПК РФ, обязательное участие защитника или законного представителя подозреваемого или обвиняемого обеспечивается должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу. Суд, прокурор, следователь и дознаватель должны также разъ­яснить подозреваемому и обвиняемому их права и обеспечить им возможность защищаться всеми не запрещенными УПК РФ спо­собами и средствами (ст.

• Принцип свободы оценки доказательств, подразумевающий их оценку судьей, присяжными заседателями, прокурором, следо­вателем и дознавателем по своему внутреннему убеждению, осно­ванному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказа­тельств, руководствуясь при этом законом и совестью. Никакие доказательства не имеют заранее установленной силы (ст. 17 УПК РФ).

• Принцип языка уголовного судопроизводства требует ведения уго­ловного судопроизводства на русском языке, а также на государ­ственных языках входящих в Российскую Федерацию республик. Исключением является производство по уголовным делам в Вер­ховном Суде РФ и в военных судах, осуществляемое исключитель­но на русском языке. Участникам уголовного судопроизводства, не владеющим или недостаточно владеющим языком, на котором ведется производство по уголовному делу, должно быть разъясне­но и обеспечено право делать заявления, давать объяснения и по­казания, заявлять ходатайства, приносить жалобы, знакомиться с материалами уголовного дела и выступать в суде на родном язы­ке или другом языке, которым они владеют, а также бесплатно пользоваться помощью переводчика. Подлежащие обязательному вручению участникам уголовного судопроизводства следственные и судебные документы должны быть переведены на родной язык соответствующего участника уголовного судопроизводства или на иной язык, которым он владеет (ст. 18 УПК РФ).

• Право на обжалование процессуальных действий и решений суда, прокурора, следственного органа и органа дознания. За каждым осужденным признается право на пересмотр приговора вышесто­ящим судом (ст. 19 УПК РФ).

Производство по делу (его движение) проходит определенные этапы (части), именуемые стадиями уголовного процесса.

Стадии уголовного процесса представляют собой взаимосвязан­ные, относительно самостоятельные части процесса, отделенные друг от друга итоговым процессуальным решением и характеризую­щиеся задачами (вытекающими из назначения уголовного судопроиз­водства), органами и лицами, участвующими в производстве по делу, порядком (формой) процессуальной деятельности (процессуальной процедурой), а также характером уголовно-процессуальных отноше­ний.

Совокупность стадий, связанных между собой общим назначением и принципами судопроизводства, образует систему уголовного процесса. В структуре УПК РФ выделено досудебное производство (часть вто­рая) и судебное производство (часть третья).

Досудебное производство включает стадии возбуждения уголовно­го дела и предварительного расследования.

Возбуждение уголовного дела представляет собой первоначальную стадию уголовного процесса, в которой полномочные органы государ­ства и должностные лица при наличии к тому повода (заявление, явка с повинной) устанавливают наличие или отсутствие оснований для начала производства по делу. Решение о возбуждении уголовного дела приводит в движение процедуру уголовного процесса, образуя право­вую основу для выполнения процессуальных действий в последующих стадиях. Возбуждение уголовного дела является обязательной стадией для дел публичного, частно-публичного и частного обвинения, имея для каждого из них свои особенности.

Предварительное расследование производится по возбужденному уголовному делу и проходит в форме следствия или дознания, где со­бираются, закрепляются, проверяются и оцениваются доказательства с целью установить наличие или отсутствие события преступления, лиц, виновных в его совершении, характер и размер ущерба, причинен­ного преступлением, и иные обстоятельства, имеющие значение для дела. Выводы предварительного расследования по всем обстоятель­ствам уголовного дела носят для суда предварительный характер, яв­ляясь версией обвинения, выраженной в обвинительном заключении, которую суд должен проверить в условиях непосредственного исследо­вания доказательств, на основе равноправия сторон и их состязатель­ности.

Предварительное расследование производится по подавляющему большинству уголовных дел. Лишь в случаях, исчерпывающим образом указанных в законе, не требуется производства предварительного рас­следования (например, по делам частного обвинения).

Стадия предварительного расследования может заканчиваться пре­кращением уголовного дела и (или) уголовного преследования, на­правлением уголовного дела в суд с обвинительным заключением или обвинительным актом, направлением дела в суд для производства о применении принудительных мер медицинского характера.

Судебное производство включает в себя следующие стадии: про­изводство в суде первой инстанции, производство в вышестоящих судах, проверяющих законность и обоснованность вынесенных судеб­ных решений, а также действия и решения суда по исполнению при­говора.

Производство в суде первой инстанции начинается с общего порядка подготовки к судебному заседанию (гл. 33 УПК РФ) или предваритель­ного слушания (гл. 34 УПК РФ). На этой стадии судья может принять одно из следующих решений: 1) о направлении дела по подсудности;

2) возвращении дела прокурору; 3) приостановлении производства; 4) прекращении уголовного дела; 5) назначении судебного заседания; 6) отложении судебного заседания в связи с наличием не вступившего в законную силу приговора, предусматривающего условное осуждение лица, в отношении которого в суд поступило уголовное дело, за ранее совершенное им преступление; 7) выделении или невозможности вы­деления уголовного дела в отдельное производство в случае, предусмо­тренном ч. 2 ст. 325 УПК РФ (при отказе одного или нескольких под­судимых от суда с участием присяжных заседателей), и о назначении судебного заседания (ст. 236 УПК РФ).

Судья, знакомясь с делом, единолично выясняет, имеются ли в деле фактические и юридические основания для рассмотрения его в судеб­ном заседании, и в случае наличия таких оснований производит необ­ходимые подготовительные действия к судебному заседанию (ст. 231 УПК РФ) или назначает предварительное слушание (п. 2 ч. 1 ст. 227 УПК РФ).

При наличии ходатайств сторон или по собственной инициативе судья назначает предварительное слушание, где с участием сторон ре­шает ряд вопросов, обеспечивающих законность судебного разбира­тельства. По итогам предварительного слушания судья принимает одно из решений, предусмотренных ст. 236 УПК РФ.

Важнейшей судебной стадией является судебное разбирательство в суде первой инстанции, где происходит рассмотрение и разрешение дела по существу (гл. 35-39 УПК РФ). Судебное разбирательство за­вершается постановлением оправдательного или обвинительного при­говора, но в нем могут быть приняты и другие решения (например, о прекращении уголовного дела). Также в судебном заседании рассма­тривается и решается вопрос о применении принудительных мер меди­цинского характера.

В УПК предусмотрен особый порядок судебного разбирательства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, то есть согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением (гл. 40 УПК РФ).

Производство в суде второй инстанции происходит в порядке апел­ляционного и кассационного обжалования судебных решений, не всту­пивших в законную силу (гл. 43 УПК РФ).

Стадия исполнения приговора, определения и постановления суда, вступивших в законную силу, включает обращение судом к исполнению вступивших в законную силу приговора, определения, постановления суда и производство по рассмотрению и разрешению судом вопросов, связанных с исполнением приговора (гл. 46 УПК РФ).

Пересмотр вступивших в законную силу приговоров, определений и по­становлений суда возможен при производстве в надзорной инстанции и при возобновлении производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств (гл. 48 и 49 УПК РФ).

В зависимости от того, какие задачи стоят перед уголовным про­цессом, как определены полномочия и функции государственных органов, ведущих процесс, насколько в процессе представлены и за­щищены права человека, потерпевшего от преступления или обви­няемого в преступлении, какова система доказательств, на ком лежит обязанность доказывания вины, какие решения может принять суд по делу, различают типы (формы) уголовного процесса, возникшие в разные исторические периоды в разных государствах. К основным формам уголовного процесса относятся: частно-исковой — обвини­тельный, розыскной (инквизиционный), состязательный и смешан­ный.

• Обвинительный тип уголовного процесса, характерный для ранне­го Средневековья (V-XI вв.), отражен в так называемых «варвар­ских правдах» (лат. leges barbarorum) — Вестготской, Салической, Саксонской, Русской и др. Уголовное преследование при этом типе процесса возбуждалось по жалобе потерпевшего, который собирал доказательства и сам должен был позаботиться о доставлении об­виняемого в суд. Судебное разбирательство было состязательным и гласным. Дело решалось на основе представленных сторонами доказательств. Суд только следил за состязанием сторон, выслу­шивал свидетелей и в своем решении констатировал исход состя­зания. Система доказательств представляла собой совокупность «очистительных» присяг, поединков и ордалий (судебных испы­таний). Победитель в судебном поединке или испытании считался правым.

• Розыскной (инквизиционный) процесс характерен для эпохи позд­него Средневековья, когда усиление государственной власти при­вело к развитию взгляда на преступление не как на обиду, нане­сенную частному лицу или группе граждан, а как на посягательство, направленное против власти и установленного ею порядка, и, как следствие, утверждению в уголовном процессе публичного начала, при котором установление виновного в преступлении берет на себя государство, защищая этим свои интересы. Основными чер­тами розыскного процесса были: а) отсутствие у обвиняемого прав и возможности состязания с обвинителем; б) слияние в одном лице функций обвинителя и судьи; в) доминирование теории формаль­ных доказательств, согласно которой решающее значение для осуждения имело признание подсудимым своей вины, получен­ное в результате пыток, что означало установление истины по делу; г) негласный, тайный и письменный характер следствия и судебного разбирательства; д) обвинительный уклон розыск­ного процесса, который знал три вида приговоров: обвинитель­ный, оправдательный и оставление в подозрении при недостаточ­ности улик для осуждения (правило о толковании сомнений в пользу обвиняемого не действовало). Примерами розыскного процесса в Европе были Уголовно-судебное уложение Карла V, принятое в 1532 г. (известное как Каролина, от лат. Constitutio Criminalis Carolina), а в России — Соборное уложение царя Алек­сея Михайловича 1649 г.

• Возникновение состязательного процесса связано с буржуазными революциями XVIII-XIX вв. и демократизацией европейского и американского обществ. Этому типу процесса были свойствен­ны: а) состязательный, гласный и устный характер судебного раз­бирательства; б) процессуальное разделение функций обвинения, защиты и разрешения дела; в) презумпция невиновности обви­няемого до тех пор, пока его вина не будет установлена вступи­вшим в законную силу приговором суда (при этом обвиняемый не доказывает свою невиновность; бремя доказывания его вины ле­жит на обвинителе, который должен убедить суд представленными им доказательствами в виновности обвиняемого); г) доминирова­ние начала государственного обвинения при сохранении элемен­тов частного обвинения; д) новая концепция доказывания, при которой главным элементом становится оценка доказательств по внутреннему убеждению; е) появление суда присяжных. Состяза­тельный уголовный процесс наиболее четко выражен в странах

англо-саксонской системы права (Великобритания, США, Канада и др.) и особенно ярко проявляется при рассмотрении дел судом присяжных.

• В смешанном уголовном процессе совмещаются элементы розыск­ного и состязательного процессов. Для этого типа процесса харак­терны: а) соединение предварительного, досудебного производ­ства, проводимого по правилам розыскного процесса (решающая роль следователя, прокурора, возможность по их решению при­менить принудительные меры к подозреваемому, обвиняемому, ограничение прав обвиняемого на защиту и др.), и судебного раз­бирательства, проводимого на началах разделения процессуаль­ных функций и процессуального равенства сторон и состязатель­ности; б) самостоятельная роль в процессе судьи, наделенного дискреционными правами, который может принимать по своему усмотрению решения об истребовании и исследовании доказа­тельств, помимо представленных сторонами, а также не связан при вынесении решения позицией, занятой, например, стороной обви­нения. Такое построение уголовного процесса характерно для Гер­мании (германский Уголовно-процессуальный кодекс 1877 г.), Франции (Уголовно-процессуальный кодекс Наполеона 1808 г.) и России (Судебные уставы 1864 г., УПК РСФСР 1922 и 1960 г. с последующими изменениями)[67].

8.1.1.