ГЛАВА 32 ОСОБЕННОСТИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ КОРЫСТНЫХ ПОСЯГАТЕЛЬСТВ В СФЕРЕ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ
Анализ официальных статистических данных, содержащихся в годовых отчетах и обзорах МВД России, убедительно показывает, что во второй половине 90-х годов уходящего столетия на смену преступным действиям с фиктивными авизо, которыми был причинен огромный материальный ущерб государству, пришли новые и еще более опасные способы корыстных посягательств, связанных с изготовлением и сбытом поддельных или с эмиссией необеспеченных ценных бумаг.
В соответствии с российским законодательством (ст. 143 ГК РФ) к ценным бумагам относятся: государственные и иные облигации, векселя, чеки, депозитивные и сберегательные сертификаты, сберегательные книжки на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг1. Все перечисленные выше документы содержат финансовые или имущественные права, реализация которых возможна лишь при условии их предъявления.
Опытные и квалифицированные криминальные лидеры и их финансово-экономические советники быстро определили, что наиболее эффективный и относительно безопасный для верхушки «преступных формирований» способ обогащения, превосходящий по своим возможностям и масштабам другие методы совершения корыстных посягательств в кредитно-банковской сфере, состоит либо в модернизированном фальшивомонетничестве, связанном с изготовлением и сбытом поддельных векселей, либо с незаконной эмиссией необеспеченных денежными активами и товарным наполнением этой же разновидности ценных бумаг.
Вексель — это составленное по установленной законом форме долговое обязательство, выдаваемое заемщиком (векселедателем) кредитору (векселедержателю) и предоставляющее векселедержателю право требовать от векселедателя уплаты к сроку, определенному в этом документе.
Из нескольких разновидностей векселей основным инструментом (орудием), позволяющим перекачивать в криминальные «карманы» фальшивомонетчиков миллиардные суммы, лидеры организованных преступных группировок обоснованно избрали переводной вексель, как наиболее оптимальное средство для достижения корыстных целей.
1 Белов В.А. Ценные бумаги в Российском гражданском праве. М., 1996. С. 100.
488
Переводной вексель — письменный приказ векселедателя (трассанта) третьему лицу — плательщику (трассату) уплатить векселедателю (получателю) определенную сумму денег с учетом начисленных на нее процентов или без таковых1.
Первый способ корыстного посягательства заключается в изготовлении фальшивых переводных векселей силами своих квалифицированных специалистов, использующих современное оборудование. Чаще всего преступники используют для этой цели стандартные бланки переводных векселей. Эти бланки по поручению Министерства финансов реализуются Главным управлением Федерального казначейства коммерческим банкам и другим юридическим лицам через свои территориальные органы, а также через систему учреждений Центрального банка Российской Федерации2.
Используя различные приемы и многочисленные связи, лидеры преступных группировок легко приобретают стандартные переводные бланки (бланки единого образца) и на их основе изготавливают поддельные векселя, профессионально исполняя все требуемые по закону и строго обязательные реквизиты, предусмотренные «Положением о переводном и простом векселе», в том числе наименование документа (вексельная метка), указание даты и места составления векселя, срока и места платежа, наименование плательщика и получателя, подпись векселедателя, и другие атрибуты.
Нередко преступники целиком изготавливают фальшивые векселя, полностью имитируя подлинные документы, включая бланки и перечисленные выше реквизиты. В переводном векселе обусловливаются и проценты, которые исчисляются исходя из вексельной суммы. На обороте переводного векселя или же на прикрепленном к нему добавочном листе (алонже) преступники от имени лица, якобы передающего вексель (индоссанта), делают передаточную надпись (индоссамент), удостоверяющую переход прав по этому документу другому лицу (индоссату), который становится векселедержателем и может требовать уплаты всей суммы вексельных денег с процентами или без таковых.
Таким векселедержателем в криминальной цепочке фальшивомонетчиков становится специальный уполномоченный преступной груп-
1 Кроме переводных векселей существует несколько разновидностей этих ценных бумаг: простой вексель, частный и государственный (муниципальный) векселя, векселя в национальной (рублевой) и иностранной валюте. Переводные векселя могут быть бланковыми и именными, а частные подразделяются на коммерческие и финансовые (см.: Добрынина А.Ю. Вексельное право России. М., 1998).
2 Постановление Правительства РФ № 1094 от 26.09.1994 г. «Об оформлении взаимной задолженности предприятий и организаций векселями единого образца и развитии вексельного обращения» (с изменениями, внесенными Постановлением Правительства РФ № 1295 от 27.12.1995 г.); Письмо Высшего Арбитражного Суда № 03-47 от 21.10.1997 г.
489
пы, занимающийся сбытом поддельных векселей, обладающий необходимыми коммерческими и финансовыми знаниями, опытом и даже некоторыми связями в легальной экономике или для этой цели лидеры криминальных групп вербуют падких на легкую наживу представителей теневого или легального бизнеса, отличающихся авантюрным складом характера или оказавшихся в тяжелой финансовой ситуации и лихорадочно ищущих выхода из тупика. Первая группа сбытчиков фальшивых векселей из числа членов криминальной группировки снабжена фиктивными документами — паспортами, доверенностями, командировочными удостоверениями и т.п. Вторая группа — привлеченные преступниками бизнесмены — действует либо без конспирации, рассчитывая на высокое качество изготовленных фальшивых векселей, либо старается замаскировать действительные данные о себе и своих связях.
Анализ некоторых оперативных материалов и все еще крайне немногочисленных уголовных дел убедительно свидетельствуют, что в подавляющем большинстве выявленных преступных эпизодов используются фальшивые векселя, якобы выпущенные в обращение наиболее стабильными банками — Сбербанком России, Внешэкономбанком, Мост-банком и другими столичными банками и финансово-промышленными структурами.
Изготовленные по заказу лидеров криминальных группировок пакеты (комплекты) фальшивых векселей сбывают, как правило, в отдаленные регионы России — Урал, Сибирь, Дальний Восток. При этом организаторы преступных формирований для сбыта поддельных ценных бумаг используют, как упоминалось выше, не только своих эмиссаров и завербованных ими уполномоченных, но и местный криминалитет и теневиков, не входящих в формирования фальшивомонетчиков, а также представителей вполне легального банковского и коммерческого бизнеса, не сообщая последним о поддельности сбываемых ими за весьма приличные комиссионные векселей (так называемое использование «втемную»).
Для материальной заинтересованности промежуточных посреднических или конечных звеньев лидеры криминальных формирований и сбытчики применяют широко известный прием «отката», состоящий в уменьшении на 20 — 60% номинальной стоимости векселя (в зависимости от финансовой надежности организации — векселедателя) и продаже его по этой льготной цене. После продажи всего пакета фальшивых векселей «львиная доля» преступной выручки остается у лидеров и организаторов многомиллионных или даже миллиардных афер. Существенно меньшие, но также значительные суммы получают посредники, сбытчики и иные участники иногда весьма многоходовых криминаль-
490
ных акций. Преступный доход, особенно криминальных лидеров, с помощью различных финансово-банковских и иных махинаций фальшивомонетчики через банки прикрытия переводят за рубеж преимущественно в офшорные зоны—Кипр, Крит, Каймановы острова, Мальта и др.
Основная опасность разоблачения поддельности векселей заключается в их проверке на подлинность — проводимой операторами банков, иных финансовых учреждений, предприятий, приобретающих ценные бумаги, на специальном оборудовании (детекторах). Поэтому преступники, во-первых, предъявляют самые высокие требования к качеству поддельных векселей, требуя от непосредственных изготовителей максимального соответствия подлинным ценным бумагам, включая выполнения всех степеней защиты.
Во-вторых, лидеры преступных группировок через сообщников стремятся подыскать таких клиентов— индоссатов (новых векселедержателей), которые не обладают эффективной проверочной аппаратурой и квалифицированными специалистами.Такова наиболее типичная и в целях лучшего изложения и понимания несколько упрощенная элементарная «технологическая» схема преступных действий фальшивомонетчиков по изготовлению и сбыту поддельных векселей.
Что касается юридической квалификации данной разновидности корыстных посягательств в сфере вексельного обращения, то высококачественное изготовление поддельных векселей не вызывает никаких сомнений в необходимости квалифицировать это преступное деяние в соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ № 2 от 28.04.1994 г. по ст. 186 УК РФ. Поскольку рассматриваемые преступные деяния совершаются организованными группами, то они должны квалифицироваться по ч.З ст. 186 УК РФ.
Для лучшего уяснения рассматриваемого способа корыстного посягательства приведем конкретный почти «классический» пример преступной деятельности организованной криминальной группировки и их сообщников, изготовивших фиктивные векселя различных банков и коммерческих финансово-промышленных корпораций на общую сумму в 1,5 триллиона неденоминированных рублей.
Первоначально фальшивые векселя печатали в одной из лучших типографий страны, используя в качестве образцов подлинные ценные бумаги Сбербанка России и других столичных финансовых учреждений. После частичного провала преступников в Хабаровске и Новосибирске фиктивные векселя стали изготавливать в подпольной лаборатории, оборудованной суперсовременной компьютерной и ксероксной техникой и расположенной в просторной частной квартире неподалеку от Московского Кремля .
1 Уголовное дело по обвинению С. Кабурова, М. Гильдиева, В. Барыкина, Н. Тазура, Н. Кипанидзе и других. Здесь и далее фамилии обвиняемых изменены. Изменены и некоторые детали, связанные с раскрытием и расследованием преступной деятельности организованной группировки.
491
С помощью профессионально проведенной комбинации оперативного внедрения руководителям московского РУБОПА удалось регулярно получать ценнейшую негласную информацию о планах и намерениях криминальных авторитетов и даже перехватывать с помощью местных правоохранительных структур посланцев фальшивомонетчиков с пакетами поддельных векселей либо другими методами контролировать их преступные действия на различных стадиях организованной общественно опасной деятельности.
Так, в Хабаровске удалось задержать местных бизнесменов Барыкина и Малова, которые уже успели сбыть в местный филиал «Востокбизнесбанка» фальшивые векселя Сберегательного банка России на общую сумму свыше 8 млрд. 300 млн. рублей. В свою очередь директор этого- филиала Скобенко, учинив на обороте векселей передаточную надпись, уступил эти ценные бумаги российско-японскому банку «Дзенги».
От таких сделок Барыкин получил более 1 млрд. 700 млн. рублей, а Скобенко— около 1 млрд. 300 млн. рублей. Основная же сумма преступного «навара» только лишь от одной Хабаровской аферы — более 5 млрд. 400 млн. неденоминированных рублей, поступила на счета криминальных лидеров, открытых в нескольких московских банках.
В Санкт-Петербурге местными оперативниками по негласным данным их столичных коллег был задержан посланец московских преступных боссов, некий Салов, при попытке сбыта фальшивых векселей в одну из финансовых структур на общую сумму в 5 млрд. рублей.
Но самый крупный пакет с фальшивыми векселями на сумму 70 млрд. рублей был изъят у особо доверенного эмиссара столичных фальшивомонетчиков Н. Тазура, попытавшегося сбыть поддельные документы в один из Новосибирских банков.
В Челябинской области при сбыте фальшивых векселей на сумму более 1 млрд. рублей также был задержан один из реализаторов.
Не ограничиваясь выпуском и сбытом фиктивных векселей на различные суммы в отечественных денежных знаках, преступники перешли к изготовлению поддельных ценных бумаг в валютном номинале. Так, в Москве была успешно пресечена попытка сбыта фальшивых векселей на сумму в 200 000 долларов США.
Следует специально отметить, что по тем преступным эпизодам, которые не контролировались правоохранительными органами, часть криминального дохода, полученная лидерами организованной группировки, была перечислена в несколько приемов через фиктивные фирмы-однодневки и банки по трем адресам: в Чечню на счета корпорации «Кроун», в один из банков Центральной Океании и в Латвийский коммерческий банк «Айзкраун-лес».
Несомненно, что подобная широкомасштабная преступная операция не могла обойтись без поддержки в той или иной форме (советы, рекомендации, предоставление ценной информации и т.п.) коррумпированных структур в финансово-банковской сфере.
Второй, хотя и менее распространенный, но еще более ухищренный способ использования ценных бумаг для преступного обогащения связан с эмиссией необеспеченных денежной массой и товарным наполнением векселей фактически обанкротившихся банков и отдельных финансово-промышленных объединений.
В отличие от рассмотренного способа совершения преступлений, основное содержание которого составляет изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг (традиционно называемое фальшивомонетничеством), второй исследуемый способ имеет иное криминальное содержание и другую уголовно-правовую квалификацию.
492
Сущность и содержание этого способа состоит в мошеннических действиях в сфере вексельного обращения. Организованная группа мошенников, в составе которой имеются специалисты в области финансово-банковской деятельности, в том числе и по вопросам вексельного обращения, тщательно изучают экономическое положение разоряющихся коммерческих банков, а затем через подставных, внешне респектабельных лиц скупают контрольный пакет акций, фактически за бесценок. Следует отметить, что покупка банка, как правило, почти совпадает по времени с его фактическим, но не юридическим банкротством. Преступники, хорошо ориентируясь в особенностях законодательства, используют период времени от момента отзыва лицензии банка до его полного закрытия и прекращения всей его деятельности (а это время исчисляется от 6 месяцев почти до 2-х лет) для интенсивной эмиссии векселей, не обеспеченных ни активами в денежном выражении, ни товарным наполнением, ни другими материальными ценностями. После эмиссии необеспеченных векселей представители мошеннических группировок от имени фактически обанкротившегося банка умело проводят переговоры с руководителями предприятий, предлагая взять их неликвидную, но вполне доброкачественную продукцию на реализацию под залог выпущенных банком векселей.
Чтобы быстрее склонить руководителей промышленных предприятий к соглашению и получить продукцию, мошенники применяют ставший уже традиционным в условиях нецивилизованного рынка испытанный метод «отката», существенно уменьшая номинальную стоимость векселей на 30—50%, а иногда и до 60—70% от их нарицательной стоимости. Такой большой процент «отката» обусловлен недостаточной надежностью банка, о которой директора заводов и фабрик имеют некоторое, хотя далеко не полное представление, но о банкротстве банка и полной необеспеченности предлагаемых в залог векселей им еще ничего не известно. Более того, мошенники, чтобы затруднить получение информации о необеспеченности ценных бумаг, выступают от имени дочерних предприятий банка или даже от временно созданных фиктивных фирм.
Получив продукцию предприятий, мошенники отправляют ее чаще всего за рубежи России или по адресам фиктивных фирм, созданных по поддельной документации. Затем по дешевым ценам, ниже рыночных, преступники быстро распределяют похищенную продукцию, используя оптовиков как легального, так и теневого бизнеса. Получив наличные деньги или суммы, перечисленные по безналичному расчету на счета фиктивных фирм — прикрытия, мошенники присваивают их, а предприятиям, доверившим им свою продукцию, остаются в утешение лишь ничего не стоящие векселя.
493
Для более отчетливого понимания мошеннических действий с необеспеченными векселями проанализируем уголовное дело о попытке хищения организованной группой продукции более чем 20 российских предприятий.
В начале 1997 г. группа мошенников через подставных лиц скупила акционерный коммерческий «Военкомбанк», который к моменту покупки был фактическим банкротом, однако до полного его закрытия оставалось еще достаточно времени для совершения мошеннических акций. Преступники использовали этот период для эмиссии векселей более чем на 100 млрд. неденоминированных рублей.
Лидеры мошеннической группировки направили своих эмиссаров под видом представителей дочернего предприятия банка — закрытого акционерного общества (ЗАО) «Эски» в различные города Российской Федерации. Умело выявив заводы и фабрики, находящиеся в тяжелейшем финансовом положении, мошенники предложили их руководителям якобы взаимовыгодные сделки.
Представители ЗАО «Эски» предлагали директорам предприятий приобрести у них продукцию для реализации в различных регионах России и в ближнем зарубежье. После реализации товаров значительная часть полученных средств согласно договору должна была поступить на счета предприятия. В качестве залога за переданный им для реализации товар эмиссары-мошенники предлагали векселя «Военкомбанка». При этом преступники умело использовали метод «отката», снижая номинальную стоимость векселей до 20—25%. О полной необеспеченности векселей и фактическом банкротстве «Военком-банка» руководители предприятий даже не предполагали. По профессионально подобранной мошенниками информации «Военкомбанк» был представлен как средненькая финансовая организация, не слишком преуспевающая, но обладающая в наше ненадеж ное время определенным «запасом прочности».
Тем не менее, большинство руководителей промышленных предприятий, видимо почувствовали сомнительность сделок или просто не решились пойти на необоснован ный коммерческий риск и отказались от внешне выгодных соглашений.
Однако более 20 директоров заводов и фабрик из различных городов страны по гнетущим давлением неплатежей, долгов и забитых невостребованными товарами скла. ских помещений согласились с заманчивыми условиями и заключили договоры, по котч рым одна сторона (мошенники) получала различную продукцию на многие десятки ми.*т лиардов рублей, а вторая — (российские предприятия) — так называемый залог (необес печенные векселя).
После заключения сделок из городов Урала, Сибири, Дальнего Востока и Централ! ной части Европейской России в сторону Кавказа и Средней Азии потянулись десятки эшелонов с машинным оборудованием, станками, кабелем, пиломатериалами, детской одеждой и обувью, другими товарами.
Но на этот раз успешно завершить преступную комбинацию мошенники не успели Вмешались сотрудники столичного УБЭП и Управление МВД на транспорте. Получив тревожное сообщение о массовой поставке различной продукции в адреса сомнительных фирм, работники оперативно-розыскных подразделений провели быструю проверку и остановили составы с грузами на границах Российской Федерации. Все товары на общую сумму свыше 85 млрд. рублей были возвращены предприятиям.
Но руководителям организованной преступной группировки удалось скрыться, поскольку они профессионально отслеживали все варианты возможных действий правоохранительных органов и вовремя получили спасительную для них информацию. Скрылись также и их эмиссары, действовавшие в различных регионах страны. Что касаетч • оставшихся на местах сотрудников «Военкомбанка», то они не входили в мошеннич. скую группу и лишь беспрекословно выполняли все распоряжения владельцев комме, ческого банка.
Хотя все данные о членах организованной группы мошенников в правоохранительных органах имеются, однако перспективы успешного расследования этого уголовного дела весьма небольшие.
Что касается юридической квалификации анализируемых преступных действий, то их содержание составляет хищение чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием, то есть должно квалифицироваться как мошенничество, совершенное организованной группой, по ч.З ст. 159 УК РФ.
В вексельном праве России выделяют классификационную группу ценных бумаг, именуемых квазивекселями, часто встречающихся в обращении. Квазивекселя подразделяются на фиктивные (поддельные), выставляемые и акцептируемые несуществующими юридическими и физическими лицами в мошеннических целях; встречные, или «дружеские», векселя, выставляемые с целью получения дешевого кредита у третьего лица; «бронзовые» векселя, сущность которых составляют «финансовые пирамиды», поддерживающие мнимую работоспособность искусственно построенной системы и обеспечивающие поступление денег от новых векселедержателей1. Представляется, что рассматриваемые здесь необеспеченные векселя также можно отнести к фиктивным, поскольку они не соответствуют ни одному из основных содержательных требований, предъявляемых к законным (реальным) ценным бумагам, а выпуск необеспеченных векселей имеет характер не только недействительной (мнимой или притворной), но и явно преступной мошеннической акции.
В Письме Центробанка России о банковских операциях с векселями прямо указываются основная цель вексельного обращения и условия его допустимости2. Еще более категорично эти требования изложены в главном документе, регулирующем составление и оборот ценных бумаг — «Положении о переводном и простом векселе», устанавливающем, что если на векселе имеются подписи подложные или вымышленных лиц, а также лиц, не способных обязываться по переводному векселю, то вексель фактически теряет силу.
Несмотря на определенные различия в методиках расследования рассматриваемых корыстных посягательств в сфере вексельного обращения (изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и эмиссия необеспеченных векселей), существует много положений и рекомендаций, общих для обеих методик. Рассмотрим основные из них.
1 Добрынина Л.Ю. Вексельное право России. М., 1998. С. 22—23.
2 Письмо Центрального Банка России о банковских операциях с векселями, № 1И-3/30 от 09.09.1991 года // Вестник Высшего арбитражного Суда Российской Федерации, 1995,
№5.
494
495
Для процесса предварительной проверки заявлений и сообщений о фактах фальшивомонетничества и мошенничества в сфере вексельного обращения характерна острая нехватка времени, поскольку в правоохранительные органы сведения об этом поступают, как правило, уже после завершения преступных действий и перехода крупных сумм денежных средств и материальных ценностей в незаконное владение лидеров криминальных формирований и их наиболее активных сообщников.
Тем не менее, -анализ изученных уголовных дел и материалов убедительно свидетельствует о том, что без производства необходимых оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее — Закон «Об ОРД»), любое расследование обречено на серьезную неудачу. Несмотря на недостаток времени, сотрудники оперативно-розыскных подразделений достаточно успешно проводят следующие негласные или зашифрованные мероприятия, позволяющие получить ценнейшую, хотя и фрагментарную информацию:
1. Наведение справок о лицах, сбывающих фальшивые или необеспеченные векселя (п.2 ст.6 Закона «Об ОРД»). При профессиональном наведении справок удается получить сведения не только о вымышленных именах эмиссаров мошеннических группировок, но и о связях, в том числе и интимных, а затем установить их подлинные данные и место постоянного проживания.
2. Наведение справок обычно сопровождается опросом граждан, фактически решающих те же задачи (п.1 ст.6. Закона «Об ОРД»).
3. Наблюдение. Это оперативно-розыскное мероприятие (п.6 ст.6 Закона «Об ОРД») осуществляется как визуальными методами традиционной «наружки», так и с помощью современного электронного оборудования. Этот метод как бы развивает результаты, полученные в ходе названных оперативно-розыскных мероприятий (далее — ОРМ), конкретизирует их, дает возможность выявить новые, в том числе и преступные, связи и даже «подойти вплотную» к лидерам криминальных группировок.
4. Одними из наиболее действенных ОРМ, несомненно, являются прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических средств связи (п.п. 10 и 11 ст.6 Закона «Об ОРД»). С учетом больших информационно-технических ресурсов хорошо организованных криминальных формирований и необходимостью постоянной связи между лидерами группировок и сбытчиками векселей эти два ме-
496
роприятия следует проводить в комплексе, начиная их производство сразу же после получения конкретных оперативных данных, соблюдая самые жесткие требования конспирации и учитывая контрразведывательные возможности преступников.
Кроме того, не следует отказываться и от такого традиционного ОРМ, не утратившего своего поисково-разведывательного значения и в наше время, как контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (п.9 ст.6 Закона «Об ОРД»),
5. В процессе негласной предварительной проверки фактов корыстных посягательств в сфере рыночного обращения большую роль игра-, ют сбор образцов для сравнительного исследования и само исследование документов специалистами экспертно-криминалистических и иных подразделений МВД и ФСБ (п.п.З и 6 Закона «Об ОРД»). Значение этих ОРМ выходит за рамки чисто тактических действий, занимая своеобразное промежуточное место между оперативными данными и доказательственной информацией в силу высокого профессионального уровня специалистов, надежности и обоснованности их выводов. Результаты проведенных исследований составляют прочную основу для построения перспективных версий и оптимального использования криминалистических учетов информационных центров МВД (учет особо опасных преступников и учет преступлений с характерными способами их совершения) и коллекций экспертно-криминалистического центра МВД России (картотека поддельных денежных знаков и ценных бумаг и картотека поддельных документов, изготовленных типографским способом). Кроме того, выводы специалистов, исследующих документы, позволяют заблаговременно изучить и эффективно использовать материалы уголовных дел и дел оперативного учета по преступлениям, совершенным аналогичными способами, а в дальнейшем соединить их в одно производство, что, несомненно, оптимизирует процесс их раскрытия и расследования.
6. Оперативное внедрение (п. 12 ст.6 Закона «Об ОРД»). Это не только наиболее эффективное (при правильном его использовании), но и обоюдоострое ОРМ. Хорошо известное в течение многих столетий это традиционное мероприятие отличается не только широчайшими тактическими возможностями, но и при профессиональном применении приемов оперативного легендирования и процессуального «прикрытия» полученной негласной информации позволяет эффективно ис пользовать ее в доказывании по уголовным делам (ст. И Закона «Об ОРД»).
497
Результаты рассмотренных выше, а также и других оперативно-розыскных мероприятий необходимо использовать не только для раскрытия уже совершенных преступлений, но и, это особенно важно, для пресечения планируемых общественно опасных деяний. Для повышения эффективности ОРМ их необходимо проводить не разрозненно, а в комплексе, как единую оперативно-розыскную операцию (комбинацию).
Результаты предварительной проверки, особенно если она проводилась оперативным путем, позволяют выдвинуть еще на стадии возбуждения уголовного дела следственные версии. Несомненно, что эта важная особенность версионного процесса по рассматриваемой категории преступлений с самого начала расследования придает ему активный, целенаправленный и интенсивный характер.
Другая не менее важная особенность состоит в своеобразном спектре выдвигаемых версий. Хотя эпизод или эпизоды, по которым проводилась оперативная проверка в определенной степени, установлены, однако для их полного доказывания и достоверного выявления всех обстоятельств, в том числе и всех участников криминальных акций, включая и хорошо законспирированных преступных лидеров, обязательно выдвигаются следственные версии.
Версии выдвигаются также в отношении новых, ранее не известных эпизодов преступной деятельности и причастных к их совершению лиц.
Третья особенность версионного процесса по исследуемой классификационной группе преступлений заключается в возможности построения на первоначальном этапе расследования интегрированных следственно-оперативных версий. Представляется, что создание единой фактической базы версии, состоящей из процессуальной и оперативно-розыскной информации, значительно увеличивает и конкретизирует поисковую направленность версии, существенно повышает ее перспективность.
В анализе исходного материала и в формировании не только фактической, но и теоретической базы версии участвуют как следователи, так и сотрудники оперативно-розыскных подразделений, что существенно повышает творческий потенциал процесса построения следственно-оперативных версий.
Методика расследования обеих рассматриваемых разновидностей преступных посягательств в сфере вексельного обращения характеризуется некоторыми общими положениями, присущими как всему этапу
498
первоначального расследования, так и производству отдельных следственных действий:
1. Расследование рассматриваемых категорий преступлений целесообразно начинать с производства тактической операции «Задержание с поличным». Эта операция включает предварительное установление оперативного наблюдения за подозреваемыми, а также за местом (местами) их предполагаемого задержания. С группой непосредственного захвата должна сотрудничать резервная группа, которая в случае непредвиденных обстоятельств активно участвует в задержании, предотвращая все негативные последствия, наступление которых возможно в ситуации тактического риска.
После физического захвата подозреваемых необходимо провести личный обыск задержанных и изолировать их друг от друга.
В процессе операции обязательно проводится осмотр места задержания с целью обнаружения выброшенных подозреваемыми документов, оружия, денег, ценностей и т.д.
Все обнаруженные и изъятые при обысках и осмотрах предметы, документы и ценности тщательно осматриваются и приобщаются к материалам дела.
В зависимости от имеющихся данных и конкретной ситуации по делу на месте задержания или поблизости от него целесообразно оставить хорошо замаскированную засаду.
В проведении тактической операции должен участвовать и следователь, поскольку некоторые структурные элементы, входящие в ее содержание и составление процессуальных документов (протоколы задержания, личного обыска и осмотра), лучше всего выполнить именно ему.
2. Для максимального использования психологического и тактического эффекта задержания подозреваемых с поличным сразу же проводится их допрос. Это следственное действие может входить в структуру исследуемой тактической операции, а может производиться самостоятельно, вне ее рамок. Разумеется, первый вариант более предпочтителен из-за системного воздействия одновременно применяемого целого комплекса следственных, оперативно-розыскных и иных действий.
Однако в некоторых ситуациях тактически более верным представляется использование метода психологического ожидания, когда после задержания подозреваемого не допрашивают в течение длительного времени, но не более 24 часов с момента задержания (ч.З ст. 123 УПК РСФСР). Применением этого метода следователь стремиться создать впечатление о полной осведомленности по делу, о том, что в его рас-
499
поряжении имеется значительный объем доказательственной информации, в связи с чем он не заинтересован в скорейшем допросе. Разумеется, этот метод необходимо использовать умело и профессионально, сочетая психологическое ожидание с соответствующей оперативной разработкой задержанного, позитивно влияя на изменения его конфликтной позиции.
В отличие от многих других категорий преступлений, по делам о корыстных посягательствах в сфере вексельного обращения в ходе предварительной оперативной проверки, как правило, изымают различные документы (векселя, командировочные удостоверения, доверенности, паспорта, удостоверения личности, договоры, платежные поручения и требования, железнодорожные и автотранспортные накладные пропуска и т.д.). Кроме того, в распоряжении следователя имеются справки о результатах исследования поддельных векселей и документы о фактическом банкротстве банков. Значительная документальная база следствия предоставляет возможность ее тактического использования уже в процессе первого допроса подозреваемого, тогда как по другим разновидностям преступлений документы обычно предъявляются лишь при более поздних допросах подозреваемого или обвиняемого.
В соответствии с требованием закона подозреваемому «должно быть объявлено, в совершении какого преступления он подозревается» (ч.2 ст. 123 УПК РСФСР). Безусловное выполнение этого процессуального положения не должно в то же время тактически разоружать следователя. Сравнительный анализ ст. 123 и ст. 148—150 УПК РСФСР показывает, что предъявление обвинения представляет собой значительно более конкретную и детальную процедуру, чем объявление сущности возникших подозрений. Поэтому в зависимости от ситуации по делу, анализа исходных данных, в том числе и оперативных, можно избрать тактический вариант сообщения оснований подозрения, не переходящий в подробное перечисление всех известных следствию фактов (эпизодов) преступлений. Это позволит создать обстановку психологической незавершенности допроса, эмоциональной неустойчивости допрашиваемого, устранить его информационную замкнутость и будет способствовать переходу от конфликтной ситуации к объективной позиции.
В других ситуациях, когда в распоряжении следователя имеется значительный объем доказательств, может быть избран иной тактический вариант допроса, когда основания подозрений скрупулезно детализируются и тщательно перечисляются даже мельчайшие обстоятель-
500
ства известных эпизодов для того, чтобы показать полную осведомленность следствия не только о перечисленных, но и о других, еще неизвестных преступлениях.
При тактически правильном выполнении описанных выше приемов допроса создается устойчивое впечатление о бесперспективности негативной позиции допрашиваемого и необходимости его перехода на позитивную позицию.
3. По делам рассматриваемой категории одним из важнейших и в то же время наиболее сложных следственных действий является обыск. Обыски являются первоначальными следственными действиями и проводятся в помещении, в средствах транспорта, других местах. Определенную специфику представляет производство обыска в типографиях и подпольных лабораториях, в которых изготавливаются поддельные векселя, а также в банках и других финансовых учреждениях, выпускающих необеспеченные ценные бумаги. Поэтому для участия в обысках необходимо приглашать специалистов в области печатно-мно-жительной и компьютерной техники, а также в сфере финансово-банковских отношений и вексельного обращения.
Преступный профессионализм фальшивомонетчиков и мошенников обусловил обязательное применение эффективных тактических приемов и специальной поисковой техники. К наиболее эффективным тактическим приемам обыска относятся:
а) оперативное наблюдение за объектами (намеченными местами) обыска и лицами, постоянно или временно там находящимися;
б) использование фактора неожиданности (внезапности) для обыскиваемых, включая быстрое проникновение на объект обыска;
в) применение метода психологического наблюдения за обыскиваемыми;
г) учет фактора «объективной недоступности»: наибольшее внимание уделять труднодоступным и неудобным для поиска местам, в которых преступники могут прятать искомое;
д) учет фактора «субъективной недоступности»:: проявлять особое внимание при поиске искомого на, казалось бы, очевидных и традиционных местах, буквально «под носом» у следователя, поскольку опытный преступник может использовать так называемый «эффект психологического проскакивания мимо цели»;
е) удаление подозреваемого с места обыска и проведение этого следственного действия в присутствии совершеннолетних членов семьи или других лиц в соответствии с ч.2 ст. 169 УПК РСФСР. Не зная о неудачном для следствия результате обыска, подозреваемый мо-
501
жег прийти к ошибочному мнению об обнаружении искомого, что и будет успешно использовано следователем в ходе последующего допроса;
ж) после окончания обыска необходимо с учетом конкретной ситуации оставить засаду либо в месте производства обыска или вблизи него.
4. Предъявление для опознания проводится по рассматриваемым категориям преступлений довольно часто. Это происходит, когда при возбуждении уголовного дела удается задержать так называемых эмиссаров (представителей) преступных группировок, сбывающих в различных регионах страны поддельные либо необеспеченные векселя. Задержанные, действующие, как правило, по фиктивным документам, часто не признаются в распространении фиктивных ценных бумаг, утверждая, что они никогда не посещали не только определенный банк либо иную организацию, но и не посещали город, в котором эти учреждения расположены.
С учетом острой конфликтной ситуации производство данного следственного действия целесообразно проводить как основной структурный элемент тактической операции. Представляется, что в ее содержание должны входить последовательно реализуемые следующие следственные действия: допрос подозреваемого — предъявление для опознания — очная ставка между опознающим и опознаваемым — допрос подозреваемого (повторный). При правильном производстве в относительно сжатые сроки всех перечисленных процессуальных действий данная тактическая операция должна успешно завершиться.
5. Производство экспертиз по делам о хищениях и иных корыстных посягательствах в криминалистике чаще всего относят к последующему этапу расследования. Однако по рассматриваемым преступлениям многие наиболее важные экспертизы назначаются на первоначальном этапе расследования, поскольку исследуемые документы и сравнительные образы могут быть получены сразу же после возбуждения уголовного дела. В некоторых случаях направляемые на экспертное исследование материалы приобщаются к материалам дела в соответствии с требованиями ст. 108 УПК РСФСР и ст. 11 Закона «Об ОРД».
Среди судебных экспертиз, проводимых по уголовным делам о корыстных посягательствах в сфере вексельного обращения, необходимо выделить:
а) технико-криминалистические экспертизы документов, назначаемые для исследования машинописных текстов с целью установле-
ния пишущих машинок, на которых отпечатаны некоторые реквизиты поддельных или необеспеченных векселей, договоры о реализации продукции, командировочные удостоверения, другие изъятые и приобщенные к материалам дела документы. Кроме того, технико-криминалистические экспертизы позволяют установить признаки подделки печатей и штампов или тождественность соответствующих оттисков идентифицируемых клише.
Наиболее распространенной разновидностью технико-криминалистических экспертиз является исследование ценных бумаг и иных документов, изготовленных полиграфическим способом, с помощью принтеров и множительной техники;
б) почерковедческие экспертизы проводятся для установления исполнителей различных данных и подписей на указанных выше доку-MeHTaxJ
в) экономические экспертизы. Этот вид экспертных исследований особенно важен по делам о мошеннических действиях путем использования преступниками необеспеченных векселей. Экономические экспертизы позволяют достоверно определить финансовое состояние банка или другой организации на момент их покупки преступной группировкой, а также ущерб, причиненный действиями мошенников предприятиям и учреждениям. Для решения поставленных, а также некоторых других вопросов может быть проведена и комплексная экспертиза, при этом в состав экспертов, кроме экономистов, включаются специалисты в области бухгалтерии и финансово-банковской деятельности.
Другие следственные действия, проводимые на первоначальном этапе расследования по уголовным делам в корыстных посягательствах, носят в основном общий характер и подробно изложены в разделе Ш «Криминалистическая тактика».
Еще по теме ГЛАВА 32 ОСОБЕННОСТИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ КОРЫСТНЫХ ПОСЯГАТЕЛЬСТВ В СФЕРЕ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ:
- Оригинал-макет данного издания является собственностью издательства «Высшая школа» и его репродуцирование (воспроизведение) любым способом без согласия издательства запрещается. ОГЛАВЛЕНИЕ
- ГЛАВА 32 ОСОБЕННОСТИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ КОРЫСТНЫХ ПОСЯГАТЕЛЬСТВ В СФЕРЕ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ