Криминалистическое исследование документов

Криминалистическое исследование документов — это самостоятельная отрасль криминалистической техники, представляющая систему научных положений и основанных на них средствах, методах и приемах собирания и исследования различных видов документов и полученной при этом информации в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документ в широком смысле (от лат. «dokumentum» — образец, свидетельство, доказательство) — это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве.

Документ в узком смысле — это всякая деловая бумага, служащая доказательством чего-либо, в том числе подтверждающая личность предъявителя или удостоверяющая что-либо.

В криминалистике под документом понимается объект исследования, представляющий собой предмет (бумагу, картон и т. п.), на котором языковыми знаками запечатлены мысли и факты.

Документы могут быть классифицированы по следующим основаниям:

1) по способу фиксации информации: рукописные тексты, фонограммы, фотоснимки, кино- и видеоленты, чертежи, схемы, стенограммы, кодозаписи ЭВМ, машинописные и типографские тексты, тексты, изготовленные с помощью множительной техники;

2) по источнику происхождения: официальные и неофициальные;

3) по соответствию действительности: подлинные и поддельные;

4) по процессуальной природе: вещественные доказательства и иные документы.

Рассмотрим некоторые виды документов.

Официальные документы — это документы, выдаваемые уполномоченными на то юридическими лицами и характеризующиеся наличием специальных реквизитов.

Среди обязательных реквизитов, предусмотренных для официальных документов, выделяются:

— бланк типографского изготовления;

— размер, цвет, шрифт;

— наличие защитных средств;

— оттиски печатей и штампов;

— подписи должностных лиц и владельцев;

— фотоснимки.

Неофициальные документы исходят, как правило, от физических лиц.

Подлинные документы — это документы, соответствующие действительности по содержанию и реквизитам.

Однако они могут быть действительными и недействительными. Последними следует считать документы с истекшим сроком действия или измененными по различным причинам реквизитами.

Следует иметь в виду, что практике известны два вида подлога документов:

— интеллектуальный, когда в документе имеются все необходимые реквизиты, но содержание не соответствует действительности;

— материальный, который может быть полным или частичным. Полный предусматривает изготовление бланка документов и всех предусмотренных реквизитов. Частичный предусматривает изменения содержания и реквизитов подлинных документов техническими приемами.

Интеллектуальный подлог устанавливается только следственным или розыскным путем.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы становятся доказательствами только в том случае, когда обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, организациями, предприятиями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела (пункт 3 части 1 статьи 81 УПК РФ).

В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется:

1) на криминалистическое исследование документа (почерковедение);

2) криминалистическую идентификацию автора текста (автороведение);

3) технико-криминалистическое исследование документов.

Решение задачи почерковедения направлено на установление исполнителя документа.

К числу идентификационных задач относится вывод о тождестве исполнителя документа и исполнителя, свободных и экспериментальных образцов почерка. В качестве базовых положений этого вида исследований документов используются положения психологии, физиологии и других наук, изучающих закономерности изображения письменных знаков. Кроме того, в ходе проведения исследования машинописных текстов, а также текстов, исполненных на различных принтерах, используются положения естественных и технических наук.

В процессе осуществления криминалистического автороведения могут решаться как идентификационные задачи (установление автора анонимного документа), так и диагностические (примерный облик автора анонимного документа). В качестве базовых знаний по этому направлению исследований используются данные психологии, психиатрии, криминологии, педагогики, лингвистики и т. д.

Технико-криминалистическое исследование документов обладает особой спецификой в силу многообразия решаемых задач. Основными направлениями данного вида криминалистического исследования документов являются изучение материалов носителей информации и анализ веществ, которыми был исполнен текст. В качестве базовых знаний исследования документов используются положения в основном естественных и технических наук.