87. Правовые формы и требования к участию банка в работе на фондовом рынке

Кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке при соблюдении следующих требований законодательства:

1) соблюдение минимального размера уставного капитала;

2) соблюдение квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность.

Эти требования устанавливаются ФКЦБ, но в отношении банков порядок аттестации и квалификационные требования к руководителям и специалистам банков устанавливаются Центральным банком;

3) соблюдение порядка лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

4) соблюдение определенных требований, предъявляемых к руководству банков.

Теперь при принятии решения о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа в кредитной организации – профессиональном участнике рынка ценных бумаг должны учитываться следующие ограничения: функции исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент отзыва у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных.

Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг.

Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 % и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 % и более голосов на общем собрании членов такой биржи.

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.

При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.

<< | >>
Источник: Андрей Викторович Приходько . Шпаргалка по банковскому праву, 64c. 2010

Еще по теме 87. Правовые формы и требования к участию банка в работе на фондовом рынке:

  1. 18. Понятие и правовые требования к уставному капиталу коммерческого банка
  2. § 1. Понятие и правовые формы расходов . государственных внебюджетных фондов
  3. Особенности положения банка на валютном рынке
  4. 2.1. участие адвоката в выборе организационно-правовой формы СОЗДАВАЕМЫХ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ, ТОВАРИЩЕСТВ, ЮРИДИЧЕСКИХЛИЦДРУГИХ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫХ ФОРМ, А ТАКЖЕ ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ КЛИЕНТОМ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ПРАВ НА УЧАСТИЕ В УПРАВЛЕНИИ ДАННЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ
  5. 27. Правовые формы взаимодействия Центрального Банка РФ и коммерческих банков
  6. 15. Участие прокурора в процессе рассмотрения гражданского дела: основания участия, формы участия.
  7. ТРЕБОВАНИЯ ФОНДОВЫХ БИРЖ ПО СВОЕВРЕМЕННОМУ РАСКРЫТИЮ ИНФОРМАЦИИ
  8. 79. Правовое положение Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
  9. ТРЕБОВАНИЯ ЛОНДОНСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ
  10. §6. Участие адвоката в выборе организационно-правовой формы создаваемых субъектов предпринимательской деятельности
  11. 7.1. Общая характеристика участия прокурора в гражданском судопроизводстве (цели и функции; формы и основания участия; субъекты прокурорских правомочий)
  12. Шиткина, Ирина Сергеевна. Правовое регулирование организации и деятельности холдинга как формы предпринимательского объединения [Электронный ресурс]: Дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.03. - М. - (Из фондов Российской Государственной Библиотеки)., 2006
  13. Глава 2 Правовое положение Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
  14. 54. Работа банка при расчетах аккредитивами
  15. 4. Экономическая основа правового статуса Банка России. Отмена Устава Банка России
  16. Билет 5 1. Основания и формы участия прокурора в гражданском процессе. Участие прокурора в суде первой инстанции.
  17. 8. Участие прокурора в гражд. процессе: осн-ния и формы участия, процесс. положение
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -