150 3.3. Краткие типовые программы начального этапа расследования посягательства на предприятие, как имущественный комплекс

Расследование преступлений, характеризуемых как «корпоративный захват», требует не только глубоких знаний в сфере гражданского и коммерческого права, но и умения их применить на практике. Разработанные диссертантом краткие типовые программы помогут в определенной степени облегчить работу следователя в этом отношении.

В программах указаны общие задачи, которые необходимо решить следователю, намечены направления поиска необходимой информации, а также меры, которые ему следует предпринять для решения поставленных задач. Это в значительной степени гарантирует полноту изучения обстановки и других обстоятельств, подлежащих установлению.

Краткие типовые программы исследования события с признаками преступления, характеризуемого как «корпоративный захват», предназначены для использования на первоначальной стадии расследования в условиях, когда следователь обладает далеко неполной информацией, полученной из различных источников. Разработанные диссертантом программы не предполагают дальнейшего прогнозирования результатов действий следователя, а также поведения заподозренных лиц, свидетелей и иных лиц. Они построены на основе типичных следственных ситуаций начального этапа расследования, выделенных автором в результате проведенного анализа судебно-следственной практики, а также анкетирования и устного опроса сотрудников правоохранительных органов, проводящих расследование рассматриваемых преступлений и поддерживающих по данным уголовным делам государственное обвинение. Программы различаются в зависимости от источника поступления информации о готовящемся или совершенном «корпоративном захвате» - от акционера или из контролирующих органов.

151

1. Краткая типовая программа исследования события с признаками преступления, характеризуемого как «корпоративный захват», информация о совершении которого или подготовке к его совершению получена от

акционера(ов)

Следственная ситуация. В правоохранительные органы поступило заявление от гражданина о хищении его акций неизвестными лицами или предполагаемым субъектом преступления. Возможны следующие варианты следственной ситуации.

Вариант 1. Из заявления потерпевшего следует, что, оіселая реализовать свое право на получение информации, акционер (заявитель) потребовал у руководителей АО предоставить ему годовые отчеты о финансово-хозяйственной деятельности за последние три года, а также протоколы общих собраний акционеров на последний год для ознакомления, однако ему отказали в получении информации сославшись на то, что он не является акционером. Обратившись к реестродержателю, заявитель обнаружш запись в регистрационном журнале о переходе права собственности на его акции к другим лицам .

Вариант 2. Гражданин сообщил в правоохранительные органы, что предположительно хищение его акций путем мошенничества было совершено другими акционерами АО ши третьими лицами. Возможна ситуация, когда указанные лица предлагаю потерпевшему продать акции по выгодной цене, а после заключения договора о купле-продаже акций, отказавшимися от его исполнения в части оплаты цены акций, указанной в договоре. Потерпевший предоставил данные указанных лиц, экземпляр договора о купле-продаже ценных бумаг, выписку из реестра акционеров о наличии у него права собственности на акции .

1 Дело № 1-851-2004-1. Возбуждено 01.12.2004г. по пп. «а», «б» ч.З ст. 159, ч.1 ст. 327, ст. 315 УК РФ. Группа лиц по предварительному сговору в составе 3-х человек подделала договор купли-продажи 617540 акций стоимостью 100 руб. каждая между ЗАО «Тверь-Пиво» ЛТД и ООО «Брау-Сервис», представили недостовер ный отчет об оценке рыночной стоимости акций от ООО «Андреев Капиталь», подделали протокол заседаний членов совета директоров ЗАО «Тверь-Пиво», на котором принималось решение о продаже акций ЗАО, заве рили задним числом у нотариуса подписи на договоре купли-продажи без присутствия представителей орга низации. Затем А. и К. составили обращение в Сбербанк (залогодержатель ценных бумаг ЗАО) с просьбой дать согласие на их продажу и получили согласие. В. Представил поддельный договор и передаточное распо ряжение в ОАО «Центральный московский депозитарий», осуществляющий ведение реестра ЗАО «Тверь- Пиво» для внесения изменений в реестр, что и было осуществлено. // Архив Кузьминского районного суда г. Москвы. Уголовное дело № 463. Возбуждено 18.04.2004г. П. «б» ч.З ст. 159, ч.2 ст. 213 УК РФ. Хищение пу тем обмана контрольного пакета акций ЗАО «П.Ф.К.», проведение нелегитимных общих собраний акционе ров, членов наблюдательного совета с переизбранием его участников, а также лиц, занимающих руководящие должности в ЗАО, воспрепятствование доступу на территорию комбината бывших руководителей с привлече нием сотрудников ЧОПов. Уголовное дело прекращено.. // ОВД Нытвенского района Пермской области.

2 Уголовное дело № 04270004. Возбуждено 20.01.2004г. по ч..4 ст. 159, ч.1. ст. 179, ч.2 ст. 309 УК РФ, С, бу дучи акционером ОАО ЯСУ «Г.С.Ф.С», путем злоупотребления доверием под предлогом участия во внеоче редном общем собрании акционеров о переизбрании генерального директора с целью гарантировать свое из брание на пост генерального директора путем получения необходимого процента голосующих акций, неза конно завладел акциями около 20 акционеров, оформив приемо-передаточные распоряжения и договоры куп-

152

Вариант 3. Возможна также ситуация, при которой к потерпевшему обратились лица, производящие массовую скупку акций АО, с предложением продать принадлежащие ему акции, на что акционер (потерпевший) ответш отказом. Придя на внеочередное общее собрание акционеров, потерпевший узнал, что больше не является держателем акций, якобы он их подарил или продал новым акционерам.

Следователю необходимо проверить достоверность информации, указанной в заявлении потерпевшего, решить вопрос о возбуждении уголовного дела, определить дальнейшие направления расследования.

Возможные следственные версии; 1.

Хищение акций («корпоративный захват», далее - КЗ) совершено миноритарными акционерами в сговоре с организацией-конкурентом и/или реестродержателем с целью получения полного контроля над обществом. 2.

КЗ совершен партнерами по бизнесу потерпевшего. 3.

КЗ совершен бывшими акционерами. 4.

КЗ совершен группой так называемых «рейдеров» по заказу конкурентов или бывших акционеров. 5.

Заявитель представил ложные данные о совершении КЗ. Принадлежавшие ему акции, были приобретены другими акционерами или третьими лицами на законном основании.

Типовые задачи; 1.

Установить личность потерпевшего, род занятий, уровень образования, место работы, материальное положение, круг знакомств и другие данные. 2.

Установить тип (категорию), количество, номинальную стоимость акций, принадлежавших заявителю. 3.

Когда и каким образом потерпевший приобрел указанные акции, участвовал ли в управлении обществом, посещал ли собрания акционеров, осуществлял ли какие-либо операции с принадлежащими ему акциями?

ли-продажи акций с ними в ОАО «Регистратор». Акционеры не знакомились с содержанием указанных документов, полагая, что остаются собственниками акций. После избрания на пост генерального директора С. Отказался возвращать акции бывшим владельцам. В ходе следствия С. вернул акции бывшим владельцам либо им оплатил их стоимость. Прекращено по п.2 ч.1 ст. 24, ст. 27 УПК РФ. // Архив СЧ СУ при УВД Ярославской области

153

4. Не было ли конфликтов между заявителем и другими акционерами, членами

совета директоров (наблюдательного совета), лицами, занимающими руководящие должности в АО? 5.

Когда и кем была внесена запись по лицевому счету или по счету депо, а также в регистрационном журнале учета операций с ценными бумагами о переходе прав собственности на акции потерпевшего? 6.

Каково юридическое основание перехода прав собственности на акции заявителя (заключение договора купли-продажи, дарения, цессия, др.)? Если была заключена между потерпевшим и заподозренным(и) лицом(амии) сделка купли-продажи акций АО, как она была оформлена (устно, простая письменная форма, нотариально удостоверенная)? Заключен ли договор в надлежащей форме с соблюдением всех требований законодательства? 7.

Какая цена акций была указана в договоре? Какова рыночная стоимость акций АО? 8.

Если имел место второй вариант развития следственной ситуации, то по какой причине заподозренное лицо отказалось от исполнения заключенного договора купли-продажи акций? 9.

На основании каких документов была произведена запись о переходе права собственности на акции потерпевшего регистратором? Имеются ли их копии у реестродержателя (депозитария)?

10.

Содержатся ли в передаточном распоряжении необходимые данные1, подписано ли оно зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем, а в случае передачи заложенных ценных бумаг - залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем? 11.

На чье имя был зарегистрирован переход права собственности на акции от потерпевшего? Установить его данные.

Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг: Постановление Федеральной комиссии ло рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997г. №27 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. № 7. 1998. №1,2.

154

12. Сколько раз совершались сделки по отчуждению указанных акций после

внесения записи по лицевому счету или по счету депо о переходе права собственности на акции от потерпевшего? Установить субъектный состав сделок. Были ли акции реализованы в том же количестве или разделены на «партии»? 13.

Кто является в настоящее время владельцем спорных акций? Установить его данные. 14.

Определить возможный круг субъектов преступления. Если предположительно мошенничество совершено миноритарным(и) акционером(ами) в сговоре с организацией-конкурентом, необходимо установить:

-

Каким видом и количеством акций в уставном капитале АО владеет(ют) миноритарный(е) акционер(ы)? -

Какую позицию занимает (ют) миноритарный(е) акционер(ы) в отношении участия в решении общих вопросов деятельности АО (активную, пассивную, умеренную)? -

Как обычно голосует(ют) миноритарный(е) акционер(ы) по вопросам, повестки дня общего собрания акционеров? -

Какие контакты имеет(ют) миноритарный(е) акционер(ы) с организациями-конкурентами? -

В чем заключаются требования миноритарного(ых) акционера(ов) к другим акционерам, учредителям АО?

15. Если предположительно мошенничество совершено бывшими акционера ми, необходимо установить: -

Какую долю акций в уставном капитале АО имели указанные лица при? -

Какие претензии заявляют бывшие акционеры к АО? На каком основании? -

Каким образом и по какой причине указанные лица вышли из состава акционеров? На каких условиях? -

Кому была отчуждена принадлежавшая им доля акций? -

Полностью или частично были реализованы принадлежавшие им акции? -

Как было оформлено отчуждение принадлежавших им акций? -

155

16. Если предположительно мошенничество совершено рейдерами, необходи мо установить: -

На каком основании указанные лица заявляют требования о наличии права собственности на акции АО (фиктивный договор об отчуждении акций, заключенный между указанными лицами и учредителями, акционерами или сотрудниками, не работающими в организации в настоящее время)? -

Действуют ли указанные лица от своего имени или по поручению третьих лиц на основании доверенности или договора? -

Если указанные лица действуют по поручению третьих лиц на основании договора, то какой договор был заключен между ними и заказчиком? -

Какую деятельность осуществляют указанные лица (профессиональное посредничество, операции с ценными бумагами, иной вид деятельности)? -

Не участвовали ли указанные лица в организации «сомнительных» операций, связанных с корпоративными конфликтами? -

Не привлекались ли указанные лица к административной и/или уголовной ответственности за совершение правонарушений на рынке ценных бумаг и в иных сферах?

17.

Не произошли ли в АО за последний год назначение новых лиц, занимающих руководящие должности, не были ли проведены внеочередные собрания акционеров, на которых приняты решения о реорганизации, ликвидации юридического лица, совершении крупных сделок по отчуждению основных активов или иные существенные решения, затрагивающие статус организации и финансово-хозяйственную деятельность? 18.

Выяснить, какое право, предоставляемое акциями, заинтересовало мошенников в наибольшей степени (в зависимости от типа акций, их количества, дальнейших действий мошенников). 19.

Каким образом заподозренные лица объясняют переход к ним права собственности на акции потерпевшего? 20.

156

<< | >>
Источник: ВАЛЛАСК Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг / Диссертация / Санкт-Петербург. 2006

Еще по теме 150 3.3. Краткие типовые программы начального этапа расследования посягательства на предприятие, как имущественный комплекс:

  1. 3.2. Краткие типовые программы начального этапа расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  2. №5. Краткая типовая программа начального этапа расследования приготовляемого или совершенного организованной группой хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  3. Глава 3. Обстоятельства, подлежащие установлению, и краткие типовые программы расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  4. §2. Элементы предприятии как имущественного комплекса.
  5. Глава 4. Элементы состава предприятия как имущественного комплекса
  6. Глава 3. Развитие цивилистических представлений о предприятии как имущественном комплексе
  7. Глава II. Предприятие как имущественный комплекс
  8. §1. Понятие и признаки предприятия как имущественного комплекса но Гражданскому законодательству Российской Федерации.
  9. Порядок отражения операций, связанных с передачей в доверительное управление предприятия как имущественного комплекса в целом
  10. §2. Предприятие как имущественный комплекс в соотношении с организационно-правовой формой в России.
  11. Глава 4. Предприятие — имущественный комплекс как субъект российского гражданского права
  12. §2. Вещные права на земельные участки и предприятия как имущественные комплексы
  13. Отражение операций, связанных с передачей в доверительное управление предприятия как имущественного комплекса в целом
  14. 2. Краткая типовая программа исследования события с признаками преступления, характеризуемого как «корпоративный захват», информация о совершении которого или подготовке к его совершению получена из контролирующих органов
  15. 141 №3. Краткая типовая программа исследования события с признаками хищения путем мошенничества векселей
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Гражданский процесс - Гражданское право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Исполнительное производство - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Политология - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника -